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公告日期：2022-01-13
国盛证券有限责任公司
关于
新疆金磊建材股份有限公司股票定向发行的
推荐工作报告
二〇二二年一月
目 录
一、关于本次定向发行主体合法合规性的意见 ......5
二、关于发行人公司治理规范性的意见......7
三、关于本次定向发行是否需要履行核准程序的意见 ......8四、关于发行人在报告期内及本次定向发行是否规范履行信息披露义
务的意见......8五、关于本次定向发行现有股东优先认购安排合法合规性的意见.10
六、关于发行对象是否符合投资者适当性要求的意见 ......11七、关于发行对象是否属于失信联合惩戒对象、是否存在股权代持及
是否为持股平台的意见 ......15
八、关于发行对象认购资金来源合法合规性的意见 ......16
九、关于本次定向发行决策程序合法合规性的意见 ......16
十、关于本次发行定价合法合规性及合理性的意见 ......19十一、关于本次定向发行相关认购协议等法律文件合法合规性的意见
......22十二、关于本次定向发行新增股票限售安排合法合规性的意见.....24十三、关于发行人募集资金内控及管理制度合法合规性的意见.....24
十四、关于本次定向发行募集资金用途合法合规性的意见......25十五、关于发行人报告期内募集资金管理及使用情况合法合规性的意
见 ......26十六、关于发行人是否存在完成新增股票登记前不得使用募集资金情
形的意见......26
十七、关于本次定向发行购买资产/募集资金用于购买资产合法合规
性的意见（如有）......27十八、关于本次授权定向发行内容及程序合法合规性的意见（如有）
......27
十九、关于本次定向发行对发行人影响的意见 ......27
二十、关于本次定向发行聘请第三方的意见 ......29
二十一、主办券商认为应当发表的其他意见 ......29
二十二、关于本次定向发行的推荐结论......30
释 义
除非另有说明，本推荐工作报告中相关词语具有以下特定含义：
简称 释义
公司、发行人、金磊建材 指 新疆金磊建材股份有限公司
《国盛证券有限责任公司关于新疆金磊建
《推荐工作报告》 指 材股份有限公司股票定向发行的推荐工作
报告》
《公司章程》 指 《新疆金磊建材股份有限公司章程》
公司2021年第二次临时股东大会审议通过
《定向发行说明书》 指 的《新疆金磊建材股份有限公司定向发行
说明书》
主办券商、国盛证券 指 国盛证券有限责任公司
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《公众公司办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》
《股转系统业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则
（试行）》
《股票定向发行规则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发
行规则》
《股票定向发行指南》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发
行业务指南》
《适用指引第 1 号》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发
行业务规则适用指引第 1 号》
《信息披露规则》 指 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信
息披露规则》
《公司治理规则》 指 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治
理规则》
《投资者适当性管理办 ……
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