公告日期：2025-12-15

证券代码：831482 证券简称：和信基业 主办券商：财达证券
山西和信基业科技股份有限公司募集资金管理制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

山西和信基业科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2025 年 12 月 15
日召开第四届董事会第十三次会议审议通过《山西和信基业股份有限公司募集资
金管理制度》，表决结果为同意票数 5 票，反对票数 0 票，弃权票数 0 票。
该议案尚需提交公司 2025 年第四次临时股东会审议，股东会审议通过后正式生效实施。
二、 分章节列示制度的主要内容

山西和信基业科技股份有限公司

募集资金管理制度

第一章 总则

第一条 为规范山西和信基业科技股份有限公司（以下简称“公司”）募集资
金的使用和管理，提高募集资金使用效率，保障投资者的合法权益及募集资金的安全，依照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）等法律、法规、规范性文件，全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股转系统”）相关规则以及《山西和信基业科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，特制定本制度。

第二条 本制度所称“募集资金”指公司通过发行股票及其衍生品种、可转
换公司债券，向投资者募集并用于特定用途的资金，不包括公司实施股权激励计划募集的资金。

第三条 本制度是公司对募集资金使用和管理的基本行为准则，对公司募集
资金专户存储、使用、用途变更、用途使用管理与监督等内容进行了明确规定。如果募集资金投资项目(以下简称“募投项目”)是通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，公司应当确保该子公司或控制的其他企业遵守本制度。

第四条 公司控股股东、实际控制人不得直接或者间接占用或者挪用公司募
集资金，不得利用公司募集资金获取不正当利益。

第五条 公司董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使用募集资金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变相改变募集资金用途。公司董事会负责建立健全并确保本办法的有效实施，做到募集资金使用的公开、透明和规范。

第二章 募集资金专户存储

第六条 公司募集资金应当存放于经董事会为本次发行批准设立的募集资金专项账户(以下简称“募集资金专户”)，募集资金应当存放于专户集中管理，专户不得存放非募集资金或用作其用途。

第七条 募集资金专户数量（包括公司的子公司或公司控制的其他企业设置的募集资金专户）原则上不得超过募集资金投资项目的个数。

公司存在两次以上融资的，应当分别设置募集资金专户。

第八条 公司应当在发行认购结束后，与主办券商、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议。公司应将募集资金及时、完整地存放在募集资金专户内。
第九条 公司应当在认购结束后十个交易日内，聘请符合《证券法》规定的
会计师事务所完成验资。

第三章 募集资金使用

第十条 募集资金应当用于公司主营业务及相关业务领域，公司应当严格按照发行文件中承诺的募集资金用途使用募集资金，实行专款专用。未经公司股东
会依法作出决议，公司不得变更募集资金的用途，或变相改变募集资金用途。
公司应当真实、准确、完整地记录募集资金的实际使用情况。出现严重影响募集资金使用计划正常进行的情形时，公司应当及时公告。

第十一条 公司使用募集资金不得有如下行为:

(一) 用于持有交易性金融资产、其他权益工具投资、其他债权投资或借予
他人、委托理财等财务性投资，直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司，用于股票及其他衍生品种、可转换公司债券等的交易;

(二) 通过质押、委托贷款或其他方式变相改变募集资金用途;

(三) 将募集资金直接或者间接提供给控股股东、实际控制人等关联人使用，为关联人利用募投项目获取不正当利益提供便利;

(四) 违反募集资金管理规定的其他行为。

第十二条 公司暂时闲置的募集资金，在不影响募集资金按计划正常使用的
前提下，可以进行现金管理，投资于安全性高、流动性好、可以保障投资本金安全的理财产品。相关理财产品不得用于质押和其他权利限制安排。

第十三条 公……
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