公告日期：2017-07-04

新疆西部蓝天新材料股份有限公司

（住所：乌鲁木齐市高新区（新市区）苏州东街568号金邦大厦） 2017 年第一次股票发行情况报告书

主办券商

（住所：深圳南山区科技中一路华强高新发展大厦7-8楼）

二零一七年五月

目录

目录......1

释义......3

一、本次发行的基本情况......4

（一）本次发行股票的数量......4

（二）发行价格......4

（三）现有股东优先认购的情况......4

（四）本次股票发行对象情况及认购股份数量......4

（五）本次发行后，控股股东或实际控制人是否发生变化......7

（六）本次发行是否经中国证监会核准......7

二、发行前后相关情况对比......7

（一）发行前后，前10名股东持股数量、持股比例及股票限售情况......7

（二）发行前后股本结构、股东人数、资产结构、业务结构、公司控制权以及董事、监事、 高级管理人员及核心员工持股的变动情况......8 （三）发行前后主要财务指标变化情况......11三、新增股份限售安排情况......12四、主办券商关于本次发行合法合规性的结论性意见......12 （一）关于本次股票发行是否符合豁免申请核准条件的意见......12 （二）关于公司治理规范性的意见......13 （三）关于公司是否规范履行了信息披露义务的意见......13（四）发行人的本次发行对象符合中国证监会及全国股份转让系统公司关于投资者适当性 制度的有关规定......13 （五）关于发行过程及结果是否合法合规的意见......13 （六）关于发行定价方式、定价过程是否公正、公平，定价结果是否合法有效的意见..14 （七）关于公司本次股票发行现有股东优先认购安排规范性的意见......14 （八）主办券商关于是否适用股份支付准则进行会计处理的意见......14 （九）关于本次发行后股东中是否存在私募投资基金管理人或私募投资基金的意见....15 （十）需要说明的其他事项......16五、律师事务所关于本次股票发行的结论性意见......21 （一） 本次股票发行的主体资格......21 （二） 本次股票发行符合中国证监会豁免核准的条件......21 （三） 本次股票发行对象的适当性......21 （四） 公司本次股票发行的过程及结果......22 （五） 本次股票发行涉及法律文件的合法合规性......22 （六） 公司本次股票发行现有股东的优先认购安排......22 （七） 关于私募投资基金管理人或私募投资基金备案事项的核查......22 （八） 非现金资产认购的情况说明......23 （九） 本次股票发行不涉及估值调整条款的情形......23 （十） 本次股票发行是否存在股权代持情形......23 （十一） 本次股票发行对象中是否存在员工持股平台或员工持股计划......241-2-1

（十二） 本次股票发行是否适用股份支付的核查......24

（十三） 本次股票发行设立募集资金专项账户及签订三方监管协议情况核查......24

（十四） 公司等相关主体和股票发行对象是否属于失信联合惩戒对象......24

（十五） 结论意见......26

六、有关声明......27

七、备查文件......28

1-2-2

释义

在本股票发行情况报告书内，除非文义另有所指，下列词语具有下述含义：公司、本公司、西部蓝天 指 新疆西部蓝天新材料股份有限公司

南宝投资、控股股东 指 新疆南宝投资有限公司

乌房集团 指 乌鲁木齐房地产开发(集团)有限公司

银石联合 指 乌鲁木齐银石联合股权……
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