公告日期：2020-06-23

兴业证券股份有限公司

关于中晟光电设备（上海）股份有限公
司

股票定向发行的推荐工作报告

主办券商

住所：福建省福州市湖东路 268 号

二〇二〇年六月

目 录

一、关于本次定向发行主体合法合规性的意见...... 4
二、关于发行人公司治理规范性的意见...... 5
三、关于本次定向发行是否需要履行核准程序的意见...... 5四、关于发行人在报告期内及本次定向发行是否规范履行信息披露义务的意见 6
五、关于本次定向发行现有股东优先认购安排合法合规性的意见...... 7
六、关于发行对象是否符合投资者适当性要求的意见...... 7七、关于发行对象是否属于失信联合惩戒对象、是否存在股权代持及是否为持股
平台的意见...... 14
八、关于发行对象认购资金来源合法合规性的意见...... 14
九、关于本次定向发行决策程序合法合规性的意见...... 15
十、关于本次发行定价合法合规性及合理性的意见...... 17
十一、关于本次定向发行相关认购协议等法律文件合法合规性的意见...... 19
十二、关于本次定向发行新增股票限售安排合法合规性的意见...... 21
十三、关于发行人募集资金内控及管理制度合法合规性的意见...... 21
十四、关于本次定向发行募集资金用途合法合规性的意见...... 22
十五、关于发行人报告期内募集资金管理及使用情况合法合规性的意见...... 25
十六、关于本次定向发行对发行人影响的意见...... 25
十七、关于本次定向发行聘请第三方的意见...... 26
十八、主办券商认为应当发表的其他意见...... 27
十九、关于本次定向发行的推荐结论...... 28

释 义

在本报告中，除非文义载明，下列简称具有如下含义：

释义项目 释义

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《管理办法》、《公众公 指 《非上市公众公司监督管理办法》
司办法》

《股票定向发行规则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》

《股票定向发行指南》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行指南》

《投资者适当性管理办 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办

法》 法》

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统

全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

中晟光电、发行人、挂牌 指 中晟光电设备（上海）股份有限公司
公司

现有股东、在册股东 指 截至中晟光电股东大会股权登记日下午收市时的公司
股东

高级管理人员 指 公司总经理，副总经理、财务总监、董事会秘书

《公司章程》 指 《中晟光电设备（上海）股份有限公司公司章程》

本次发行、本次定向发 指 中晟光电 2020 年第一次股票定向发行

行、本次股票发行

兴业证券、主办券商 指 兴业证券股份有限公司

律师事务所 指 上海市汇业律师事务所

会计师事务所 指 中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）

元、万元 指 人民币元、人民币万元

Metal-Organic Chemical Vapor Deposition,金属有机物化
MOCVD 指 学气相淀积,是在气相外延生长(VPE)的基础上发展起
来的一种新型气相外延生长技术。

ProMaxy® 指 公司 MOCVD 设备的注册商标

紫外线(英文为 Ultra-violet,简称 UV)是波长比可见光
UV ……
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