公告日期：2020-06-23

法律意见书

上海市汇业律师事务所

关于

中晟光电设备（上海）股份有限公司

股票定向发行

之

法律意见书

上海市汇业律师事务所

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目 录

释 义......1
正 文......5
一、关于本次定向发行主体合法合规性的意见......5
二、关于本次定向发行是否需要履行核准程序的意见......7
三、关于本次定向发行现有股东优先认购安排合法合规性的意见......7
四、关于发行对象是否符合投资者适当性要求的意见......8五、关于发行对象是否属于失信联合惩戒对象、是否存在股权代持及是否为持股平
台的意见 ......15
六、关于发行对象认购资金来源合法合规性的意见......16
七、关于本次定向发行决策程序合法合规性的意见......16
八、关于本次定向发行相关认购协议等法律文件合法合规性的意见......18
九、关于本次定向发行新增股票限售安排合法合规性的意见......19
十、律师认为应当发表的其他意见......20
十一、关于本次定向发行的结论性意见......23

法律意见书

释 义

在本法律意见书中，除非另有说明，下列简称具有如下含义：

汇业、本所 指 上海市汇业律师事务所

公司/发行人/中晟光电 指 中晟光电设备（上海）股份有限公司

中晟有限 指 中晟光电设备（上海）有限公司，公司前身

中晟半导体 指 发行人控股股东，江苏中晟半导体设备有限公司

经公司 2019 年年度股东大会审议通过的向合规投资
本次定向发行 指 者定向发行不超过 94,333,331 股股票，拟募集资金总
金额不超过人民币 113,199,997.20 元之行为

投资者/认购人/发行对象 指 本次发行中认购公司股票的自然人、法人及其他机构

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

股转系统 指 全国中小企业股份转让系统

《中晟光电设备（上海）股份有限公司 2020 年第一次
《定向发行说明书》 指

股票定向发行说明书》

审议本次发行相关议案的股东大会的股权登记日，即
股权登记日 指

2020 年 6 月 5 日

张江火炬 指 发行对象，上海张江火炬创业投资有限公司

发行对象，长沙海通盛阳一期投资合伙企业（有限合
海通盛阳（有限合伙） 指

伙）

张江科创 指 发行对象，上海张江科技创业投资有限公司

北京硬科技创投（有限合 发行对象，北京中科创星硬科技创业投资合伙企业（有
指

伙） 限合伙）

上海同祺 指 发行对象，上海同祺投资管理有限公司

重庆冠达 指 ……
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