公告日期：2020-01-07

中天国富证券有限公司

关于新乡拓新药业股份有限公司首次公开

发行股票并上市

之

辅导工作进展报告

（第二期）

二〇二〇年一月

中国证券监督管理委员会河南监管局：

中天国富证券有限公司（以下称“中天国富证券”）与新乡拓新药业股份有限公司（以下称“拓新药业”或“公司”

或“拟发行人”）于 2019 年 8 月 31 日签署辅导协议，并于

2019 年 9 月 5 日向贵局报送辅导备案登记材料并获受理。

根据中国证监会及贵局的相关规定，中天国富证券制定了《辅导计划》，组织相关中介机构对拓新药业开展了有计划、分步骤、多层次、全方位的辅导工作。目前辅导工作正按计

划顺利进行，现将 2019 年 11 月 6 日至 2020 年 1 月 5 日的

辅导工作汇报如下：

一、拟发行人的基本情况

（一）主要经营和财务状况

公司是集化学合成、生物发酵核苷（酸）系列医药中间体及原料药的研发、生产及销售为一体的高新技术企业，在国内核苷（酸）系列医药中间体及原料药产品的研制、生产等方面具有较强实力。

公司在国内核苷（酸）系列医药中间体及原料药的研发领域具备起步早、规模大、品种全等优势，并形成了从基础产品到高端产品阶梯性的完整产品链。经过近二十年的发展和积累，公司形成了嘧啶系列、嘌呤系列、核苷系列、核苷酸系列、阿糖核苷系列、脱氧核苷系列、脱水核苷系列、糖系列等共十大系列近百种产品，包括胞嘧啶、5-氟胞嘧啶、

胞磷胆碱钠、利巴韦林、次黄嘌呤、腺嘌呤、胞苷、胞苷酸、肌苷、阿昔洛韦等医药中间体及原料药，主要涵盖抗病毒、抗肿瘤和神经系统用药领域。

自 2017 年以来，随着行业整体形势的向好，公司主要产

品的市场销售价格不断攀升，带动公司的业绩不断增长。

（二）公司治理和内部控制

公司根据《公司法》、《证券法》等相关法律法规和规章制度的要求进行运作，具有独立完整的业务体系和自主面向市场的经营能力。公司能够正常履行三会程序，董事、监事和高级管理人员能够勤勉尽责地履行各自权利和义务，公司治理结构及规范运作情况良好。

为进一步提高公司的管理水平和应对市场风险的能力，公司一方面对已制定的内部控制制度进行修订完善，另一方面补充制定有关内部控制制度，进一步健全公司的内部控制体系。

（三）本次辅导期间发生的重大事项

由于目前中国证监会暂停受理瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下称“瑞华”）担任申报会计师的 IPO 申报材料，为不影响公司后续 IPO 业务进程，公司决定解除与瑞华签署的业务合作协议。为保持相关工作的连续性，原瑞华拓新药业项目将整体加入中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）（以下称“中审众环”），公司将尽快与中审众环签订业务

合作协议。

除上述事项外，本辅导期内，公司未发生重大诉讼、发行债券或其他重大事项。

二、本阶段完成的辅导工作

（一）辅导工作内容

1、公司法人治理

协助公司完成符合监管规则要求且与公司发展相匹配的独立董事人选的遴选。经公司 2019 年第四次临时股东大会审议，选聘王东超等三人为公司独立董事。

按照上市公司的有关要求，协助公司完成董事会专门委员会的设置。经公司第三届董事会 2019 年第六次会议审议，设立了审计委员会、薪酬与考核委员会、战略委员会、提名委员会等四个专门委员会，并审议通过了《董事会战略委员会工作条例》、《董事会审计委员会工作条例》等制度。

2、组织现场授课培训

中天国富证券辅导人员结合具体案例，就上市条件、流程以及发行审核重点关注问题、近期 IPO 被否案例及审核注意事项和募集资金使用规范三个专题编写相关学习培训材料，对应接受辅导人员进行现场授课培训。对未能到现场参与培训的应接受辅导人员，中天国富证券辅导人员向其发送电子课件，供其自学。

3、公司内部控制

督促公司建立规范、符合公司业务及发展特点的内部控制制度，一方面，对已有的内部控制制度进行完善和修订，另一方面，补充制定有关内部控制制度，进一步健全公司的内部控制体系。

4、开展尽职调查

围绕公司的历史沿革、业务技术、财务状况、内部控制及公司治理等方面，展开深入的尽职调查，并督促公司对有关问题进行规范和整改；协助公司就历史沿革、资产瑕疵等方面的问题与相关政府部门进行沟通，寻求规范……
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