公告日期：2020-03-27

公告编号：2020-029
证券代码：831550 证券简称：成大生物 主办券商：招商证券
辽宁成大生物股份有限公司关于购买理财产品的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、对外投资概述
（一）对外投资的基本情况

辽宁成大生物股份有限公司（以下简称“公司”）将利用公司自有闲置资金，根据市场情况择机购买理财产品，理财余额最高不超过人民币10亿元，单笔理财期限不超过1年，此理财额度可循环使用。理财取得的收益可进行再投资，再投资的金额不包含在上述额度以内。公司将运用闲置资金投资于安全性较高、期限较短的理财产品。提请股东大会授予董事长在上述额度内行使决策权。授权期限自本次年度股东大会决议通过之日起至下一年度股东大会召开之日有效。
（二）董事会审议投资议案的表决情况

2020年3月27日，公司第三届董事会第二十二次会议与第三届监事会第十三次会议均审议通过了《关于购买短期理财产品的议案》，该议案尚需提交公司2019年年度股东大会审议。
（三）关联交易情况

该事项未构成关联交易。
二、对外投资的目的、存在的风险、风险控制措施和对公司的影响
（一）对外投资的目的

为了提高公司资金的使用效率，为公司和股东谋取较好的投资回报，公司根据2020年度的资金预算使用情况，在保证日常经营资金需求及资金安全的前提下，使用部分自有闲置资金择机购买低风险的理财产品。
（二）存在的风险

1、尽管理财产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较大，

公告编号：2020-029
不排除该项投资受到市场波动的影响。

2、公司将根据经济形势及金融市场的变化选择合适时机、以合适的投资额度进行投资，因此投资的实际收益不可预期。

3、相关人员操作和道德风险。
（三）风险控制措施

1、公司制订有《对外投资决策管理制度》，建立了较为完善的内部控制制度。投资资金由财务部门进行管理，监事会对投资资金使用情况进行监督，并有权聘请独立的外部审计机构进行专项审计。公司将根据监管部门规定，及时履行信息披露的义务。

2、公司总经理办公室对投资项目进行评估讨论通过后，提交董事长行使投资决策权并签署相关合同，公司总经理负责组织实施。公司将科学选择投资机会，在授权范围内动态调整投资金额，并对投资流程进行全程监控，如发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。

3、岗位分离操作。投资决策、资金管理、买卖操作岗位分离。

4、日常对账。公司将对投资资金建立健全完整的会计账目，并对投资资金进行专户管理。发生投资行为当日分别由财务部登记台帐，定期进行核对。

5、汇报制度。资金账户管理人员定期向董事长、总经理及分管领导汇报账户资金变动和收益情况，公司按季度向董事会报告。

6、及时止损。公司将密切与产品发行方之间的联系与沟通，跟踪理财产品的最新动态，如若判断或发现存在不利情形，将及时采取措施，最大限度控制投资风险，确保公司资金安全。
（四）对公司的影响

1、公司运用自有资金购买理财产品是在确保公司日常运营所需流动资金和资金安全的前提下实施的，不影响公司日常资金正常周转需要，不影响公司主营业务的正常发展。

2、通过适度的低风险理财产品投资，提高资金使用效率，能获得一定的投资收益，有利于进一步提升公司整体业绩水平，为公司和股东谋取更好的投资回报。
三、备查文件

公告编号：2020-029
经全体与会董事签字的《辽宁成大生物股份有限公司第三届董事会第二十二次会议决议》。

特此公告

辽宁成大生物股份有限公司
董事会
2020年3月27日

[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。