公告日期：2020-04-03

证券代码：831550 证券简称：成大生物 主办券商：招商证券
辽宁成大生物股份有限公司

关于前次募集资金使用情况专项报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

根据《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》《非上市公众公司监管问答——定向发行（一）》《挂牌公司股票发行常见问题解答（二）——连续发行》《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》以及《关于前次募集资金使用情况报告的规定》（证监发行字[2007]500号）等规定，辽宁成大生物股份有限公司（以下简称“公司”）对截至2018年12 月31 日的前次募集资金使用情况报告如下：

一、前次募集资金的数额、资金到位时间以及资金在专项账户中的存放情况

（一）2016年非公开发行人民币普通股的数额、资金到位时间

经中国证监会《关于核准辽宁成大生物股份有限公司定向发行股票的批复》（证监许可[2016]374 号）核准，并由全国中小企业股份转让系统《关于辽宁成大生物股份有限公司股票发行股份登记的函》（股转系统函[2016]3564 号）备案，公司于 2016 年向特定对象非公开发行人民币普通股 1,480 万股，每股发行价为 18 元，募集资金为人民币266,400,000.00 元，扣除发行费用人民币 1,523,480.00 元，实际募集资金净额为人民币264,876,520.00 元。该次发行经华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具会
验字[2016]2356 号《验资报告》，确认该项募集资金已于 2016 年 3 月 11 日到账。

（二）2016年非公开发行人民币普通股募集资金存放和管理情况

1、募集资金制度建立情况

公司于 2016 年 10 月 10 日召开 2016 年第二次临时股东大会审议通过了《关于修订
<募集资金管理制度>的议案》，公司已于全国中小企业股份转让系统网站披露了《募集资金管理制度（修订）》。该制度明确规定募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风险控制措施及信息披露要求，公司股票发行的募集资金将严格按照该制度的要求，合法合规使用。

2、募集资金专项账户专户管理说明

2016 年 8 月 25 日公司第二届董事会第十二次会议审议通过 《关于开设 2016 年第
一次股票发行募集资金专项账户的议案》，公司设立募集资金专项账户（兴业银行沈阳分行营业部，银行账号为 422010100100672069），并与主办券商及商业银行签订《募集资金专户存储三方监管协议》,公司严格按已有的资金管理制度和审批权限对募集资金的使用情况进行监督管理。上述三方监管协议与《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）》之三方监管协议范本不存在重大差异，不存在监管协议未能履行的情形。

公司募集资金不存在控股股东、实际控制人或其他关联方占用或转移定向发行募集资金的情形，也不存在取得全国中小企业股份转让系统股票发行股份登记函之前使用股票发行募集资金的情形。

3、募集资金的使用情况

募集资金专用账户累计取得银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 5,466,016.25
元。截至 2018 年 12 月 31 日，实际使用 270,342,536.25 元募集资金，募集资金专户余
额为 0.00 元，情况说明具体如下：

人民币：元

开户银行 银行账号 募集资金余额 备注

兴业银行沈阳分行营业部 422010100100672069 0.00 募集资金专户

合计 - 0.00 -

二、前次募集资金的实际使用情况说明

（一）前次募集资金使用情况对照表

详见本报告附表一《前次募集资金使用情况对照表》。

（二）前次募集资金实际投资项目变更情况说明

公司 2017 年第一次临时股东大会审议通过了《关于变更部分募集资金用途的议案》。公司对原募集资金使用项目上投入的资金额度进行变更，原新产品研发项目投入资金减少，将其投入到区域市场销售拓展和原……
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