公告日期：2022-03-25

申万宏源证券承销保荐有限责任公司

关于山东华牧天元农牧股份有限公司的风险提示性公告

申万宏源承销保荐作为山东华牧天元农牧股份有限公司的持续督导主办券商，通过日常持续督导，发现公司存在以下情况：
一、 风险事项基本情况
（一） 风险事项类别

挂牌公司是
序号 类别 风险事项 否履行信息
披露义务

1 公司治理 三会无法正常召开会议或形成有效决议 否

（二） 风险事项情况

2021 年 6 月 29 日华牧天元召开第三届董事会第二十二次会议，董事会审议
通过《关于提议召开公司 2020 年年度股东大会的议案》，并在股转系统官网披露华牧天元第三届董事会第二十二次会议决议公告（公告编号：2021-009），同日华牧天元披露关于召开 2020 年年度股东大会通知公告（公告编号：2021-012），
公司决定 2020 年年度股东大会股权登记日为 2021 年 7 月 19 日，2020 年年度股
东大会召开日期为 2021 年 7 月 23 日。

经主办券商多次提示，华牧天元截止本风险提示公告之日，尚未召开公司2020 年年度股东大会。华牧天元违反了《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》第九条“年度股东大会每年召开一次，应当在上一会计年度结束后的6 个月内召开”的规定。
二、 风险事项进展情况

主办券商已经多次督促并提醒华牧天元未按期召开 2020 年年度股东大会，截止本风险提示公告披露之日，华牧天元仍未召开 2020 年年度股东大会。

三、 对公司的影响

相关风险事项不涉及影响公司持续经营能力，不会导致触发强制终止挂牌情形。

未按期召开 2020 年年度股东大会，违反了股转系统公司治理规则的要求，华牧天元有可能面临相关的处罚，公司当前正在准备补充召开公司 2020 年年度股东大会的事宜。
四、 主办券商提示

主办券商已经提醒华牧天元严格按照股转系统公司治理规则进行公司治理并根据股转系统相关信息披露规则及时进行信息披露，主办券商督促华牧天元尽快完成 2020 年年度股东大会的补充召开和披露工作。

主办券商提醒广大投资者：

华牧天元未按期召开公司 2020 年年度股东大会，违法了股转系统公司治理规则，有可能受到相关处罚的风险，请广大投资者注意相关风险。
五、 备查文件

无

申万宏源证券承销保荐有限责任公司
2022 年 3 月 25 日

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