公告日期：2015-09-18

北京市天兆雨田律师事务所

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新疆新华能电气股份有限公司

2015年第一次股票发行法律意见书

天兆证字[2015]33号

二〇一五年七月

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1-7-1

目录

目录......2

释义......3

一、本次股票发行符合豁免向中国证监会申请核准股票发行的条件..............................................................................................4

二、发行对象符合中国证监会及全国股份转让系统公司关于投资者适当性制度的有关规定...........................................................5

三、本次股票发行的过程及结果合法合规......7

（一）公司董事会已经法定程序合法有效地作出本次股票发行的决议..................................................................................7

（二）公司股东大会已经法定程序合法有效地作出本次股票发行的决议..............................................................................9

（三）本次股票发行的缴款及验资等相关情况......9

四、与本次股票发行相关的合同等法律文件合法合规......9

五、关于未安排现有股东优先认购的情况说明......10

六、关于股票认购对象及挂牌公司现有股东中存在私募投资基金管理人或私募投资基金，及其是否按照相关规定履行了登记备案程序的说明..............................................................................10

七、结论性意见......11

1-7-2

释义

除非另有所指，本法律意见书所使用下列词语具有如下含义：

疆能股份、发行

1 指 新疆新华能电气股份有限公司

人、公司

公司向海通证券股份有限公司、西部证券股份有限公司、张

本次发行、股票

2 指 劲松、陈木兰、杨青川、周惠亮、孙杰锋、袁丹旭、方牧发

发行 行687.00万股股份的行为

认购本次发行股份的海通证券股份有限公司、西部证券股份

3 发行对象 指 有限公司、张劲松、陈木兰、杨青川、周惠亮、孙杰锋、袁

丹旭、方牧

4 股票发行方案 指 新疆新华能电气股份有限公司股票发行方案

5 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

全国股份转让

6 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

系统公司

7 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

8 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

9 《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

10 《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》

《投资者适当 ……
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