公告日期：2017-05-22

北京市天兆雨田律师事务所关于新疆新华能电气 股份有限公司2016年度股东大会法律意见书 天兆证字[2017]第25号

北京市天兆雨田律师事务所

二〇一七年五月

地址：北京市丰台区方庄芳城园1区17号日月天地大厦B座2807室

邮编：100078 电话：010-58075903 传真：010-58075900

北京市天兆雨田律师事务所关于新疆新华能电气

股份有限公司2016年度股东大会法律意见书

天兆证字[2017]第25号

致：新疆新华能电气股份有限公司

北京市天兆雨田律师事务所（下称“本所”）接受新疆新华能电气股份有限公司（下称“公司”）的委托，委派本所杨有陆律师、于雷律师出席公司2016年度股东大会，根据《中华人民共和国公司法》（下称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（下称“《证券法》”）、根据《非上市公众公司监督管理办法》（证监会令第85号）、《非上市公众公司监管指引第1号》（证监会公告[2013]1号）、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则（试行）》等规定等现行有效法律、行政法规和规范性文件和《新疆新华能电气股份有限公司章程》（下称“《公司章程》”）的规定，对本次股东大会进行见证，并出具法律意见书。

为出具本法律意见书，本所律师查阅了新疆新华能电气股份有限公司第二届董事会第七次会议决议公告、第二届监事会第五次会议决议公告、新疆新华能电气股份有限公司2016年度股东大会的通知（下称“股东大会通知”），以及本所律师认为出具本法律意见书所必须查阅的其他文件和资料，并现场审核了出席会议股东的身份和资格、见证了股东大会的召开，监督了投票和计票过程。

本所律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，对公司本次股东大会所涉及的有关事项进行了审查，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。

在本法律意见书中，本所律师仅对本次股东大会的召集、召开程序，召集人和出席会议人员的资格，以及会议表决程序、表决结果是否符合《公司法》、《证券法》、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则（试行）》等法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的规定发表意见，不对会议审议的议案内容以及这些议案所表述的事实或数据的真实性及准确性发表意见。

本法律意见书仅供见证本次股东大会相关事项的合法性之目使用，不得用作任何其他目的。本所同意，公司可以将本法律意见书作为本次股东大会决议公告附件，随其他需公告的文件一并经全国中小企业股份转让系统审核后公告。

基于上述，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，本所律师对本次股东大会发表法律意见如下：

一、股东大会的召集、召开程序

（一）股东大会的召集

1、公司董事会于2017年4月27日召开了第二届董事会第七次会议，

审议通过了关于提请召开2016年度股东大会议案等事项的决议，并于2017

年4月28日在全国中小企业股份转让系统网站（http://www.neeq.com.cn，

下同）上予以公告。

2、2017年4月28日，公司在全国中小企业股份转让系统网站上刊登

了《股东大会通知》，通知载明了本次股东大会的会议召开时间、地点、召集人、召开方式、会议出席对象、会议审议事项、股东参会登记办法等事项。

（二）股东大会的召开

2017年5月19日北京时间10：30时，本次股东大会在新疆昌吉高新

技术产业开发区创业大道公司会议室召开，由公司董事长王建友先生主持。

会议召开的实际时间、地点及其他事项与股东大会通知所披露的一致。

经核查，公司本次股东大会的召集、召开程序，符合《公司法》、《证券法》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定，合法有效。

二、出席股东大会人员的资格和召集人的资格

（一）出席股东大会人员的资格

1、出席公司本次股东大会的股东及股东代理人共计共……
[点击查看原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。