公告日期：2015-09-29

北京市天兆雨田律师事务所

关于

新疆新华能电气股份有限公司

2015年第二次股票发行法律意见书

天兆证字[2015]35号

二〇一五年七月

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邮政编码：100078 联系电话：010-58075902 传真：58075900

1-7-1

目录

目录......2

释义......3

一、本次股票发行符合豁免向中国证监会申请核准股票发行的条件..............................................................................................4

二、发行对象符合中国证监会及全国股份转让系统公司关于投资者适当性制度的有关规定...........................................................5

三、本次股票发行的过程及结果合法合规......9

（一）公司董事会已经法定程序合法有效地作出本次股票发行的决议..................................................................................9

（二）公司股东大会已经法定程序合法有效地作出本次股票发行的决议............................................................................11

（三）本次股票发行的缴款及验资等相关情况......11

四、与本次股票发行相关的合同等法律文件合法合规......12

五、关于未安排现有股东优先认购的情况说明......13

六、关于股票认购对象及挂牌公司现有股东中存在私募投资基金管理人或私募投资基金，及其是否按照相关规定履行了登记备案程序的说明..............................................................................13

七、结论性意见......14

1-7-2

释义

除非另有所指，本法律意见书所使用下列词语具有如下含义：

疆能股份、发行

1 指 新疆新华能电气股份有限公司

人、公司

本次发行、股票

2 指 公司2015年第二次发行股份2,160万股的行为

发行

本次股票发行为发行对象不确定的股票发行，根据实际认购

情况发行对象为：广发基金-招商银行-新三板鑫锐1号特别

多客户资产管理计划、东方证券-菁华新三板1号私募投资

基金、国泰君安证券股份有限公司森旭资产-前瞻2号新三

板基金、国泰君安证券股份有限公司森旭资产-前瞻1号新

三板基金、国泰君安浙商金惠新三板启航3号集合资产管理

3 发行对象 指 计划、国泰君安浙商金惠新三板启航2号集合资产管理计

划、国泰君安浙商金惠新三板启航1号集合资产管理计划、

李晓波、国泰君安道仁资产-混合1号基金、章纪富、沈阳

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