公告日期：2021-04-09

公告编号：2021-031

证券代码：831603 证券简称：金润和 主办券商：华创证券

广东金润和科技股份有限公司

关于公司及相关责任人员收到广东证监局出具警示函措

施的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

一、基本情况

相关文书的全称：《关于对广东金润和科技股份有限公司、李中林、彭江鸿采取出具警示函措施的决定》

收到日期：2021 年 4 月 9 日

生效日期：2021 年 4 月 9 日

作出主体：中国证监会及其派出机构

措施类别：行政监管措施

涉嫌违规主体及任职情况：

1、广东金润和科技股份有限公司（以下简称“公司”、“金润和”）；

2、李中林，系公司控股股东、实际控制人、时任公司法定代表人、董事长兼总经理；

3、彭江鸿，时任公司财务负责人。

涉嫌违规的事项类别：

信息披露违规

二、主要内容

公告编号：2021-031

（一）涉嫌违规事实：

2020 年 7 月 10 日，金润和财务负责人彭江鸿（曾用名彭江华）因涉嫌虚开

增值税专用发票罪被江苏省镇江市公安局润州分局（以下简称润州分局）刑事拘留。案发后，公司董事长兼总经理李中林自动投案，供述犯罪事实。2020 年 7

月 25 日、8 月 7 日，李中林、彭江鸿分别被润州分局取保候审。2021 年 3 月 24

日，江苏省镇江市润州区人民法院作出刑事判决书（〔 2021〕苏 1111 刑初 22号），判决金润和、李中林、彭江鸿犯虚开增值税专用发票罪，判处金润和罚金

25 万元，判处李中林有期徒刑 5 年，判处彭江鸿有期徒刑 4 年。同日，李中林、

彭江鸿被逮捕，现羁押于江苏省镇江市看守所。

金润和涉嫌违法违规被有权机关调查，李中林、彭江鸿涉嫌违法违规被有权机关调查及采取强制措施，此后，公司及相关当事人被法院作出刑事处罚，相关事项均属于对公司股票交易价格产生较大影响、对投资者作出投资决策有较大影

响的重大事件，但金润和迟至 2021 年 4 月 2 日才予以公告披露。同时，公司在

公告中披露相关刑事判决不会对公司生产经营和财务产生负面影响，与实际情况不一致。公司及有关人员未及时履行信息披露义务，且相关信息披露不准确，违反了《非上市公众公司信息披露管理办法》第三条、第二十五条第十一款、第二十六条第三款等相关规定。

李中林作为金润和董事长、总经理，彭江鸿作为公司财务负责人，未按照《非上市公众公司信息披露管理办法》第五条的规定履行勤勉义务，对公司上述违规行为负有主要责任。

（二）处罚/处理依据及结果：

根据《非上市公众公司信息披露管理办法》第四十九条的规定，广东证监局对金润和、李中林、彭江鸿采取出具警示函的行政监管措施。

三、对公司的影响

（一）对公司经营方面产生的影响：

本次监管措施不会进一步对公司经营方面产生重大不利影响。

公告编号：2021-031

（二）对公司财务方面产生的影响：

本次监管措施不涉及财务方面的处罚，不会对公司财务方面产生重大不利影响。

四、应对措施或整改情况

（一）拟采取的应对措施

针对收到中国证监会行政监管措施决定书，公司及相关人员将认真吸取教训，加强证券法律法规的学习，依法真实、准确、完整、及时、公平地履行信息披露义务。同时，公司将对相关责任人员进行内部问责，于收到本次监管措施决定书之日起 30 日内向广东证监局报送整改报告、内部问责情况，并抄送全国中小企业股份转让系统有限责任公司。

五、备查文件目录

中国证券监督管理委员会广东监管局《关于对广东金润和科技股份有限公司、李中林、彭江鸿采取出具警示函措施的决定》（〔2021〕19 号）

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