公告日期：2025-08-26

公告编号：2025-057

证券代码：831638 证券简称：天物生态 主办券商：中邮证券
新疆天物生态环保股份有限公司募集资金管理制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

本制度于 2025 年 8 月 22 日经公司第四届董事会第十一次会议审议通过，尚
需提交股东会审议。
二、 分章节列示制度的主要内容

新疆天物生态环保股份有限公司

募集资金管理制度

（2025 年修订稿）

第一章 总则

第一条 为规范新疆天物生态环保股份有限公司（以下简称“公司”）募集资
金管理，提高募集资金的使用效率，保护投资者的合法权益，依照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《非上市公众公司监督管理办法》《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》《全国中小企业股份转让系统股票发行业务规则挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》等法律、法规、规范性文件以及《新疆天物生态环保股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。

第二条 本制度所称募集资金是指公司通过非公开发行证券的方式向合格投
资者募集资金。

第三条 公司的董事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使用募集

公告编号：2025-057

资金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变相改变募集资金用途。

第二章 募集资金的存储

第四条 公司募集资金应当存放于公司董事会为当次发行批准设立的募集资
金专项账户（以下简称“专户”）集中管理，并将专户作为认购账户。募集资金专户不得存放非募集资金或用作其它用途。

第五条 公司应当在发行认购结束后验资前，与主办券商、存放募集资金的
商业银行签订三方监管协议。该协议的内容应当符合全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股转公司”）的要求，并在股票发行备案材料中一并提交全国股转公司报备。

上述协议在有效期届满前因主办券商或商业银行变更等原因 提前终止的，公司应当自协议终止之日起两周内与相关当事人签订新的协议。

第六条 募集资金到账后，公司应及时办理验资手续，由符合《证券法》要
求的会计师事务所出具验资报告。

第三章 募集资金的使用管理

第七条 在验资完成且签订募集资金专户三方监管协议后可以使用募集资
金；存在下列情形之一的，在新增股票完成登记前不得使用募集资金：

（一）公司未在规定期限或者预计不能在规定期限内披露最近一期定期报告；

（二）最近十二个月内，公司或其控股股东、实际控制人被中国证监会及其派出机构采取行政监管措施、行政处罚，被全国股转公司采取书面形式自律监管措施、纪律处分，被中国证监会立案调查，或者因违法行为被司法机关立案侦查等；

（三）全国股转公司认定的其他情形。

第八条 公司应当按照发行申请文件中承诺的募集资金用途使用募集资金，
不得随意改变募集资金用途。出现需变更募集资金用途的情形时，需经股东会审批并及时公告。

公司募集资金使用的申请、审批权限、决策程序、风险控制措施及信息披露程序应当严格遵守《公司章程》、各项议事规则及本办法等公司制度的相关规定。

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第九条 公司募集资金应当用于公司主营业务及相关业务领域。公司使用募
集资金不得有如下行为：

（一）用于持有交易性金融资产、其他权益工具投资、其他债权投资或借予他人、委托理财等财务性投资；

（二）直接或者间接投资于以买……
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