公告日期：2020-04-14

民生证券股份有限公司

关于山大地纬软件股份有限公司

2019 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告

民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”、“主办券商”）作为山大地纬软件股份有限公司（证券简称：山大地纬，证券代码：831688，以下简称“山大地纬”、“公司”）在全国中小企业股份转让系统（以下简称“股转系统”）的主办券商，根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行指南》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》及《关于挂牌公司股票发行有关事项的规定》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对山大地纬 2019 年度募集资金存放与使用情况进行了专项核查并出具本报告。

一、募集资金基本情况

（一）2017 年股票发行募集资金情况

公司 2016 年 12 月 12 日召开第二届董事会第六次会议、2016 年 12 月 28 日
召开 2016 年第五次临时股东大会审议通过了《山大地纬软件股份有限公司股票
发行方案》，发行股票 1,500 万股，发行价格为 16.00 元/股，募集资金 24,000 万
元。2016 年 12 月 29 日，公司发布《股票发行认购公告》（公告编号：2016-090）。
该次股票发行募集资金于 2017 年 1 月 26 日前全部到位，经山东和信会计师事务
所（特殊普通合伙）审验，并出具和信验字（2017）第 000018 号《验资报告》。
2017 年 5 月 19 日，全国中小企业股份转让系统下发《关于山大地纬软件股份有
限公司股票发行股份登记的函》（股转系统函[2017]2708 号），确认公司本次发行股份为 1,500 万股。

本次募集资金主要用于项目研发、投资设立子公司以及补充流动资金。

（二）2018 年股票发行募集资金情况

公司 2018 年 7 月 19 日召开第二届董事会第十八次会议、2018 年 8 月 6 日
召开 2018 年第三次临时股东大会审议通过了《山大地纬软件股份有限公司股票

元。2018 年 8 月 7 日，公司发布《股票发行认购公告》（公告编号：2018-048）。
该次股票发行募集资金于 2018 年 8 月 14 日前全部到位，经山东和信会计师事务
所（特殊普通合伙）审验，并出具和信验字（2018）第 000058 号《验资报告》。
2018 年 9 月 4 日，全国中小企业股份转让系统下发《关于山大地纬软件股份有
限公司股票发行股份登记的函》（股转系统函[2018]3099 号），确认公司本次发行股份为 2,502.4 万股。

本次募集资金全部用于章丘软件产业园区建设。

二、主办券商现场核查工作情况

（一）主办券商履行的核查程序：

1、安排现场核查人员并制定现场核查计划；

2、查阅《公司章程》、《募集资金管理制度》、股东大会、董事会相关文件、
会计凭证、银行对账单等；

3、对董事会秘书，负责募集资金的财务人员进行访谈。

（二） 主办券商核查获取的资料和证据：

1、获取《公司章程》、《募集资金管理制度》、股东大会、董事会相关文件、
会计凭证（抽查）、银行对账单等。

2、相关人员访谈记录。

三、募集资金存放及管理情况

（一）2017 年股票发行募集资金存放账户情况

2017 年 2 月 8 日，公司与民生证券股份有限公司、招商银行济南济大路支
行签署了募集资金三方监管协议并确定了募集资金专项账户，账户具体信息如下：

户 名：山大地纬软件股份有限公司

开户行：招商银行济南济大路支行

账 号：531902097810301

（二）2018 年股票发行募集资金存放账户情况

2018 年 8 月 15 日，公司与民生证券股份有限公司、招商银行济南经十路
支行签署了募集资金三方监管协议并确定了募集资金专项账户，账户具体信息如下：

户 名：山大地纬软件股份有限公司

开户行：招商银行济南分行经十路支行

账 号：531902097810804

公司已制定了《募集资金管理制度》并于 2016 年 9 月 20 日经 2016 年第三
次临时股东大会审议通过，公司及相关各方严格按照《募集资金管理制度》对募集资金的使用情况进行了监督管理，确保募集资金严格按照历次《股票发行方案》规定的用途使用。

四、募集资金实际使用情况

（一）2017 年股票发行募集资金使用情况

本次发行共募集资金 240,000,0……
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