公告日期：2019-06-21

五矿证券有限公司

关于五峰赤诚生物科技股份有限公司2019年第一次股票发行合法合规性的意见
主办券商

（住所：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01单元）
二O一九年六月

目录

释义............................................................................................................................................... 2
一、关于本次股票发行是否符合豁免申请核准条件的意见...................................................... 3
二、关于公司治理规范性的意见................................................................................................. 3
三、关于本次发行是否涉及连续发行的情形............................................................................. 4
四、关于公司是否规范履行了信息披露义务的意见.................................................................. 5五、关于公司募集资金内部控制制度、本次募集资金及前一次募集资金的管理和信息披露
义务履行情况的意见..................................................................................................................... 6六、主办券商关于挂牌公司等相关主体和股票发行对象是否属于失信联合惩戒对象的核查
意见................................................................................................................................................. 7
七、关于公司本次股票发行现有股东优先认购安排规范性的意见.......................................... 8
八、关于本次股票发行对象是否符合投资者适当性要求的意见.............................................. 8
九、关于本次股票发行过程及结果是否合法合规的意见........................................................ 18
十、关于发行定价方式、定价过程是否公正、公平，定价结果是否合法有效的意见........ 19十一、关于本次股票发行业绩承诺及补偿、股份回购、反稀释等特殊条款的核查意见.... 20
十二、关于本次股票发行新增股份限售安排是否合法合规的意见........................................ 21
十三、关于本次股票发行是否适用股份支付准则进行会计处理的意见................................ 21十四、主办券商关于公司在册股东及本次股票发行对象是否存在私募投资基金管理人或私
募投资基金，及其是否履行登记备案程序的核查意见............................................................ 22
十五、本次股票发行不涉及持股平台的意见........................................................................... 23
十六、关于本次股票发行是否存在“股权代持”情形的意见.................................................... 23
十七、主办券商认为应当发表的其他意见............................................................................... 23
十八、对本次定向发行合法合规性的意见..................................................................……
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