公告日期：2019-06-21

上海市君悦（深圳）律师事务所

关于

五峰赤诚生物科技股份有限公司

股票发行合法合规的

法律意见书

中国广东深圳 福田区深南大道4009号投资大厦15楼E1-E3区 邮编：518048
电话（Tel）：（0755）82912618 传真（Fax）：（0755）82912529

目 录

目 录.......................................................................................................1

释 义.......................................................................................................4

正 文.......................................................................................................6

一、本次发行符合豁免申请核准条件...............................................................6

二、公司及相关主体、发行对象不属于失信联合惩戒对象...........................6

三、发行人本次发行不存在现有股东的优先认购安排...................................7

四、发行对象符合投资者适当性要求...............................................................7

五、本次发行的发行过程及认购结果合法合规.............................................12

六、发行对象不存在使用非现金资产认购的情形.........................................14

七、与本次发行相关的认购协议等法律文件合法合规.................................14

八、本次发行的新增股份限售安排合法合规.................................................15

九、结论意见.....................................................................................................15

上海市君悦（深圳）律师事务所

关于五峰赤诚生物科技股份有限公司

股票发行合法合规的

法律意见书

致：五峰赤诚生物科技股份有限公司

上海市君悦（深圳）律师事务所（以下简称“君悦”）接受五峰赤诚生物科技股份有限公司（以下简称“公司”、“发行人”或“赤诚生物”）的委托，担任发行人本次非公开定向发行股票（以下简称“本次发行”）的专项法律顾问。

根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》和《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指引第4号——法律意见书的内容与格式》有关法律、法规和规范性文件的规定，君悦按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具本法律意见书。

为出具本法律意见书，君悦特作如下声明：

一、君悦及君悦律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务职业规则（试行）》等规定及本法律意见书出具之日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导……
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