公告日期：2020-04-27

海通证券股份有限公司

关于上海海优威新材料股份有限公司

辅导工作总结报告公示

二〇二〇年四月

根据中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）颁布的《首次公开发行股票并上市管理办法》和《证券发行上市保荐业务管理办法》等有关规定，以及海通证券股份有限公司（以下简称“辅导机构”或“海通证券”）与上海海优威新材料股份有限公司（以下简称“海优威”、“发行人”或“公司”）签订的《辅导协议》，海通证券接受委托，作为海优威上市辅导工作的辅导机构，对其进行股票发行上

市前的辅导，并于 2016 年 10 月 21 日向中国证监会上海监管局（以下简称“上海

证监局”）进行了辅导备案登记。截至目前，海通证券完成对海优威的辅导工作，辅导达到既定目标，现将有关情况汇报如下：

一、 公司基本情况

中文名称： 上海海优威新材料股份有限公司

英文名称： Shanghai HIUV New Materials Co.,Ltd.

法定代表人： 李民

有限公司成立日期： 2005 年 9 月 22 日

股份公司成立日期： 2014 年 9 月 9 日

注册资本： 6,301.00 万元

住所： 中国（上海）自由贸易试验区龙东大道 3000 号 1 幢 A 楼 909A 室

邮政编码： 201203

电话： 021-58964211

传真： 021-58964210

电子邮箱： hiuv@hiuv.net

公司网站： http://www.hiuv.net/

董事会秘书： 李晓昱

证券事务代表： 曹燕

联系电话： 021-58964211 转 160

（一）公司的股权演变情况

1、2005年9月海优威有限公司设立

发行人前身是2005年9月22日成立的上海海优威电子材料有限公司。公司成立时认缴出资为200.00万元，由自然人李民、李晓昱、陈葵共同以货币资金认缴出资。

2005年7月12日，上海兴中会计师事务所有限公司出具了《验资报告》，经审验，截至2005年7月11日，海优威有限已收到股东以货币资金缴纳的注册资本90.00万元。

2005年9月22日，海优威有限依法办理工商登记并取得由上海市工商行政管理局浦东新区分局核发的《企业法人营业执照》。

海优威有限设立时的股权结构如下：

序号 姓名 出资形式 认缴出资额 实缴出资额 出资比例（%）

（万元） （万元）

1 李民 货币 100.00 45.00 50.00

2 李晓昱 货币 60.00 27.00 30.00

3 陈葵 货币 40.00 18.00 20.00

合计 - 200.00 90.00 100.00

2、2006年股权转让

2006年1月10日，海优威有限股东会作出决议，同意股东陈葵将其所持海优威有限20.00%的股权（对应认缴出资40.00万元，其中实缴出资18.00万元）转让给李民。本次股权转让价格为0.45元/注册资本（每1元注册资本实缴出资0.45元）。

同日，转让双方签署了《股权转让协议》，约定股权转让对价为18.00万元。

2006年1月18日，海优威有限完成了本次股权转让的工商变更登记。

本次股权转让完成后，海优威有限股权结构如下：

序号 股东姓名 认缴出资额（万元） 实缴出资额（万元） 出资比例（%）

1 李民 140.00 63.00 70.00

2 ……
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