公告日期：2025-10-14

国泰海通证券股份有限公司
国泰海通司发〔2025〕1685 号

国泰海通证券股份有限公司关于北京信而泰
科技股份有限公司首次公开发行股票并

上市辅导工作进展情况报告(第三期)
中国证券监督管理委员会北京监管局：

北京信而泰科技股份有限公司（以下简称“信而泰”、“辅导对象”、“公司”）拟申请在中华人民共和国境内首次公开发行股票并上市。国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”）作为辅导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》等有关规定，以及《北京信而泰科技股份有限公司与国泰海通证券股份有限公司股票发行上市辅导协议》相关约定开展辅导工作。现就本期辅导工作进展情况报告如下：

一、辅导工作开展情况

（一）辅导人员

根据国泰海通签署的辅导协议及制定的辅导计划，国泰
海通派出了张超、张扬文、陈夕鹏、李月、白雪峰、邓萌、谭钦文7人组成辅导小组对公司进行辅导，其中张扬文担任组长，所有参与辅导的工作人员均具有相应的业务水平和积极认真的工作态度。本辅导期内其他辅导人员未发生变化。
以上辅导人员均为国泰海通正式员工，具有证券业务执业资格，具备法律、会计等必备的专业知识和技能，且均未同时担任四家以上拟上市公司的辅导工作，符合中国证监会的有关规定。

参与本期辅导工作的其他中介机构还有北京市康达律师事务所、致同会计师事务所（特殊普通合伙）。

（二）辅导时间及方式

本辅导期工作时间为2025年7月1日至2025年9月30日。
本辅导期内，国泰海通辅导小组与辅导对象及其他中介机构保持了顺畅沟通，国泰海通辅导工作小组通过查阅资料、网络查询、问题咨询、会议沟通、沟通年度报告披露进展等多种方式开展辅导及规范工作。

（三）辅导的主要内容

1、跟进公司中期报告披露工作

通过跟进公司 2025 年中期报告的披露工作，了解公司
经营及治理情况，查阅公司所属行业市场研究报告、同行业公司定期报告，评估所处行业市场规模、竞争环境和未来业绩增长潜力。

2、督促公司按照新《公司法》要求规范公司治理

督促公司按照新《公司法》要求修改公司章程及相关制度，讨论确定目前阶段公司的组织架构设置，并督促公司就
相关事项履行内部决策程序及信息披露程序。

通过访谈公司相关董事、监事及高级管理人员等方式，了解公司核心技术、商业模式、市场地位、发展前景、行业发展面临的挑战及公司经营情况。

3、协助公司优化内控制度及流程

本辅导期内，国泰海通会同其他证券服务机构根据对公司内控制度梳理，进一步对公司提出了关于内部控制制度的建议，协助公司进一步优化内部控制管理体制，优化公司销售及采购的企业管理制度及系统，提高公司内部控制的有效性。

（四）证券服务机构配合开展辅导工作情况

本辅导期内，北京市康达事务所和致同会计师事务所（特殊普通合伙）积极配合国泰海通为信而泰实施辅导工作，根据辅导对象实际情况对其开展辅导。

二、辅导对象目前仍存在的主要问题及解决方案

（一）前期辅导工作中发现问题及解决情况

本辅导期内，公司逐步完善及优化公司治理及内部控制机制，国泰海通已向公司传达最新的资本市场相关政策，同时督促公司遵照相关内控制度、规章，学习相关法规与规范性文件，继续提升治理与管理水平，提高内控管理效率。目前辅导与整改工作正在稳步推进，预计未来相关工作完成后，公司的治理结构及内控制度会更加规范与完善。

（二）目前仍存在的主要问题及解决方案

公司所属行业目前处于关键技术积累及抢占市场的激烈
竞争阶段，2025 年 7 月 9 日，市场监管总局、工业和信息化
部印发了《计量支撑产业新质生产力发展行动方案(2025—2030 年)》，明确了仪器仪表等 10 个重点产业领域。领域的确定代表了我国产业发展的前沿方向，是推动经济高质量发展、构建现代化产业体系的关键。因此，在行业整体趋势向好但竞争激烈的前提下，保荐机构及其他证券服务机构将重点关注公司的产品及收入结构、收入模式等环节，关注公司收入增长及盈利能力情况。

公司为全国中小企业股份系统挂牌企业，截至 2025 年 9
月 30 日，公司股东人数已经超 200 人。根据《监管规则适用指引—关于申请首发上市企业股东信息披露》及《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》对股东人数超 200人的公司治理要求，辅导工作小组协同其他中介机构对公司股东情况……
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