公告日期：2018-11-02

东北证券股份有限公司

关于

珠海三木科技股份有限公司股票发行合法合规性意见

主办券商

住所：长春市生态大街6666号

二〇一八年十月

释 义.......................................................... 3

一、关于本次股票发行符合豁免申请核准条件的意见.................. 4

二、关于公司治理规范性的意见.................................... 4

三、关于公司是否规范履行了信息披露义务的意见.................... 5

四、关于本次股票发行对象是否符合投资者适当性要求的意见.......... 5

五、关于发行过程及结果是否合法合规的意见........................ 8六、关于发行定价方式、定价过程是否公正、公平，定价结果是否合法有效

的意见......................................................... 11

七、主办券商关于非现金资产认购股票发行的特殊说明............... 12

八、关于公司本次股票发行现有股东优先认购安排规范性的意见....... 12

九、关于本次股票发行不适用股份支付准则进行会计处理的意见....... 13十、关于股票认购对象及挂牌公司现有股东中存在私募投资基金管理人或私

募投资基金，及其是否按照相关规定履行了登记备案程序的说明....... 16十一、关于本次股票发行对象是否为持股平台或员工持股计划的意见... 18

十二、本次股票发行是否存在股权代持的情形....................... 18

十三、关于本次股票发行前公司是否存在资金占用情形的说明......... 19

十四、关于本次股票发行是否符合募集资金专户管理要求的意见....... 19十五、关于本次股票发行是否符合募集资金用途及前次募集资金使用情况的

信息披露要求的意见............................................. 21

十六、关于前次股票发行承诺事项履行情况的说明................... 21十七、关于本次股票发行的股份认购合同是否涉及业绩承诺及补偿、股份回

购、反稀释等特殊条款的意见..................................... 24十八、关于公司等相关主体和本次股票发行对象是否属于失信联合惩戒对象

的意见......................................................... 25

十九、本次股票发行主办券商及挂牌公司聘请第三方的专项核查....... 26

二十、主办券商认为应当发表的其他意见........................... 26

释 义

本合法合规性意见中，除非另有说明，下列简称具有如下含义：

释义项目 指 释义

发行人、公司、三木科技、股

指 珠海三木科技股份有限公司

份公司

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

全国股份转让系统公司、股转 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

公司

主办券商、东北证券 指 东北证券股份有限公司

公司章程 指 珠海三木科技股份有限公司章程

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《非公管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》

《股票发行业务细则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则

（试行）》

《投资者适当性管理细则》 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细

……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。