公告日期：2019-04-24

关于江苏正大富通股份有限公司

募集资金存放与使用情况的专项核查报告

开源证券股份有限公司（以下简称“开源证券”或“主办券商”）作为江苏正大富通股份有限公司（以下简称“公司”或“正大富通”）持续督导的主办券商，根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》及《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）—募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》等相关规定，查阅了公司三会文件、股票发行募集资金账户的银行对账单、支付凭证、验资报告、公司制度等相关资料，对2018年度公司募集资金存放和使用情况进行专项核查，核查情况及意见如下：

一、募集资金基本情况

公司先后于2018年6月27日、2018年7月12日召开第二届董事会第九次会议、2018年第三次临时股东大会，审议通过了《2018年第一次股票发行方案》，该次发行人民币普通股20,784,757股,每股发行价格为人民币5.15元，募集资金总额107,041,500.00元。募集资金用途为：用于补充流动资金、偿还银行贷款、商用车后市场供应链体系建设及信息化系统开发。

参与本次定向发行的深圳市顺丰投资有限公司于2018年8月10日将募集资金汇入公司募集资金专项账户，分别为江苏张家港农村商业银行股份有限公司账号802000065265888的募集资金专户8,000.00万元，中国农业银行股份有限公司张家港泗港支行账号10527401040014742的募集资金专户2,704.15万元，资金到账情况经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具天衡验字（2018）00060号《验资报告》。全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“股转系统”）于2018年9月28日出具了《关于江苏正大富通股份有限公司股票发行股份登记的函》（股转系统函〔2018〕3356号），新增股份完成股份登记后于2018年10月24日起在全国股转系统挂牌公开转让。

根据全国股转系统《问答三》的相关要求，公司于2018年6月27日召开了第二届董事会第九次会议，审议通过了《关于设立募集资金专项账户并签订<募集资金三方监管协议>的议案》等议案，同意开立专用银行账户作为股票发行募集资金专项账户，该专户不得存放非募集资金或作其他用途。并与开源证券股份有限公司、江苏张家港农村商业银行股份有限公司、中国农业银行股份有限公司签订了募集资金专用账户三方监管协议，协议内容符合《问答三》的有关要求。

公司2018年股票发行募集资金总额为107,041,500.00元，其中存放于公司在江苏张家港农村商业银行股份有限公司开设的募集资金专项账户802000065265888金额8,000.00万元人民币；存放于中国农业银行股份有限公司募集资金专户10527401040014742金额2,704.15万元人民币。资金到账情况经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具天衡验字（2018）00060号《验资报告》。

三、募集资金实际使用情况

截至2018年12月31日，募集资金已使用完毕，具体情况如下：

项目 金额(万元)

补充流动资金 2,921.96

偿还银行贷款 5,482.19

商用车后市场供应链体系建设及信息化系统开发 2,300.00

合计 10,704.15

公司本次募集资金全部用于补充流动资金、偿还银行贷款、商用车后市场供应链体系建设及信息化系统开发，严格按照已有的监管规则、规范性文件对募集资金的使用情况进行监督管理，符合《股票发行方案》及经股东大会审议通过的《关于变更募集资金用途的议案》中规定的募集资金用途。不存在控股股东、实际控制人或其他关联方占用或转移本次定向发行募集资金的情形。不存在将闲置资金转为定期存款的情形，不存在使用闲置募集资金购买理财产品的情形，也不存在未取得股份登记函之前使用股票发行募集资金的情形。

（一）原募集资金使用计划

根据公司《2018年第一次股票发行方案》（公告编号……
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