公告日期：2020-03-12

证券代码：831815 证券简称：山源科技 主办券商：国泰君安

上海山源电子科技股份有限公司

股票定向发行说明书

（修订稿）

住 所 ： 上 海 漕 河 泾 开 发 区 松 江 高 科 技 园

莘 砖 公 路 518 号 23 幢 505 室

二〇二〇年三月

声 明

本公司及控股股东、实际控制人、全体董事、监事、高级管理人员承诺定向发行说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证定向发行说明书中财务会计资料真实、完整。

中国证监会或全国股转公司对本公司股票定向发行所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。

根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

目 录

释义 ......4

一、关于本次定向发行无需提供中介机构专项意见的说明......5

二、基本信息 ......5

三、发行计划 ......11

四、本次发行对申请人的影响......21

五、其他需要披露的重大事项......23

六、本次发行相关协议的内容摘要......23

七、公司董事、监事、高级管理人员声明 ......26

八、控制股东、实际控制人声明 ......27

九、其他机构声明 ......28

十、中介机构信息 ......29

十一、备查文件......30

释义

在本定向发行说明书（修订稿）中，除非文义载明，下列简称具有如下含义：

山源科技、公司、本公司

指 上海山源电子科技股份有限公司

或股份公司

控股股东 指 景杰、景伟涛

股东大会 指 上海山源电子科技股份有限公司股东大会

董事会 指 上海山源电子科技股份有限公司董事会

监事会 指 上海山源电子科技股份有限公司监事会

上海山源电子科技股份有限公司与各认购对象签订的《上

增资认购协议书 指

海山源电子科技股份有限公司定向发行增资认购协议书》

全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统

全国股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

《定向发行规则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》

上海山源电子科技股份有限公司向确定对象的合格投资者

本次股票发行、本次发行 指

定向发行股票

本报告期 指 2017 年度、2018 年度、2019 年 1 月-6 月

会计师事务所 指 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）

公司法 指 《中华人民共和国公司法》

证券法 指 《中华人民共和国证券法》

《公司章程》 指 《上海山源电子科技股份有限公司章程》

元、万元 指 人民币元、人民币万元

一、关于本次定向发行无需提供中介机构专项意见的说明

经自查，本次发行同时满足下列情形：

1 连续12个月内普通股发行数量与本次股票发行数量之和不超过本 是

次发行董事会召开当日公司普通股总股本的 10%。

2 连续12个月内普通股发行融资总额与本次股票发行融资总额之和 是

不超过 200……
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