公告日期：2020-06-15

公告编号：2020-068
证券代码：831815 证券简称：山源科技 主办券商：国泰君安
上海山源电子科技股份有限公司

关于向不特定合格投资者公开发行股票并在精选层
挂牌申请辅导备案的提示性公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担
个别及连带法律责任。

一、基本情况

上海山源电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）拟向不特定合格投资
者公开发行股票并在精选层挂牌。 2020 年 6 月 12 日，公司与国泰君安证券股
份有限公司签署了《辅导协议》，并向中国证券监督管理委员会上海监管局（以下简称“上海证监局”）提交了辅导备案材料，辅导机构为国泰君安证券股份有限公司。

二、风险提示

公司股票公开发行并在精选层挂牌的申请存在无法通过全国股转公司自律审查或中国证监会核准的风险，公司存在因公开发行失败而无法进入精选层的风险。

公司 2018 年度、2019 年度经审计的营业收入分别为 99,758,297.40 元、
130,679,939.03 元，归属于挂牌公司股东的净利润（以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据）分别为 19,423,117.60 元、23,911,249.68 元，加权平均净资产收益率（以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据）分别为 23.30%、24.25% ，

公告编号：2020-068
符合《全国中小企业股份转让系统分层管理办法》（以下简称“《分层管理办法》”）第十五条挂牌公司进入精选层之财务指标（一）的要求。

2、公司不存在《分层管理办法》第十七条规定的不得进入精选层情形。
3、公司向不特定合格投资者公开发行股票并在精选层挂牌事项尚需经公司履行决策程序后报送全国股转公司自律审查及中国证监会核准，公司公开发行申请存在无法通过全国股转公司自律审查或中国证监会核准的风险，公司存在因公开发行失败而无法进入精选层的风险。公司将根据相关事项进展情况严格按照法律法规的规定及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

上海山源电子科技股份有限公司
董事会
2020 年 6 月 15 日

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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。