公告日期：2025-06-30

证券代码：831856 证券简称：浩淼科技 公告编号：2025-071
明光浩淼安防科技股份公司内部审计制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

本制度经公司 2025 年 6 月 26 日召开的第四届董事会第十六次会议审议通
过，表决结果为同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。

二、 制度的主要内容，分章节列示：

明光浩淼安防科技股份公司

内部审计制度

第一章 总则

第一条 为了加强内部审计工作，保障内部审计机构和内部审计人员充分行
使职权，发挥内部审计在改善经营管理、纠错防弊、提高经济效益、加强廉政建设、维护自身合法权益、防范风险方面的作用，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《明光浩淼安防科技股份公司章程》（以下简称《公司章程》）及其他有关规定，结合明光浩淼安防科技股份公司（以下简称“公司”）实际情况，制定本制度。

第二条 本制度所称内部审计，是指公司内部审计机构依据国家有关法律法
规、财务会计制度和公司内部管理规定，对公司各内部机构（包括分公司，下同）以及控股子公司的内部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性、完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种评价活动。

第三条 内部审计的目的是促进公司内部控制的建立健全，有效地控制成
本，改善经营管理，规避经营风险，增加公司价值。

第四条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有关
人员为实现下列目标而提供合理保证的过程：

（一）遵守国家法律法规、规章及其他相关规定；

（二）提高公司经营的效率和效果；

（三）保障公司资产的安全；

（四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。

第五条 内部审计范围包括公司本部各部门及控股子公司、参股公司、分公
司、驻外办事处等与公司存在控制与被控制、管理与被管理的部门或企业。

公司董事会及其全体成员保证内部控制相关信息披露内容的真实、准确、完整。

第六条 公司各内部机构以及控股子公司应当配合内部审计部门依法履行
职责，提供必要的工作条件，不得妨碍内部审计部门的工作。

第二章 内部审计机构和人员

第七条 公司董事会下设审计委员会，制定审计委员会工作规则。审计委员
会成员全部由董事组成，其中独立董事应过半数并担任召集人，且至少有一名独立董事为会计专业人士。审计委员会的召集人由会计专业人士担任。

第八条 公司董事会审计委员会下设审计部，对公司内部控制制度的建立和
实施、公司财务信息的真实性和完整性等情况进行检查监督。审计部对审计委员会负责，向审计委员会报告工作。

第九条 审计部应当保持独立性，不得置于财务部门的领导之下，或者与财
务部门合署办公。

第十条 公司依据规模、生产经营特点，配置专职人员从事内部审计工作。
从事内部审计的工作人员应具备必要的审计业务知识，并具有一定的财会和生产
经营管理经验，审计部人员配置不少于 1 名专职人员。

第十一条 审计部的负责人应当为专职，由董事会任免。

第十二条 审计人员开展内部审计工作应当保持独立性，坚持客观公正、实
事求是、廉洁奉公、保守秘密的原则。

第十三条 公司各内部机构、控股子公司以及具有重大影响的参股公司应当
配合审计部依法履行职责，提供必要的工作条件，不得妨碍内部审计的工作

第三章 内部审计职责

第十四条 审计委员会在指导和监督审计部工作时，应当履行以下主要职
责：

（一）指导和监督内部审计制度的建立和实施；

（二）至少每季度召开一次会议，审议审计部提交的工作计划和报告等；
（三）至少每季度向董事会报告一次，内容包括但不限于内部审计工作进度、质量以及发现的重大问题；

（四）协调审计部与会计师事务所、政府审计机构等外部审计单位之间的关系。

第十五条 审计部应当履行以下主要职责：

（一）编制年度内部审计工作计划，总结回顾上年度内部审计工作执行情况；

（二）内部审计人员应当深入了解公司内部被审计单位的情况，审查和评价其业务活动、内部控制和风险管理的适当性和有效性，关注信息系统对业务活动、内部……
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