公告日期：2017-04-17

中原证券股份有限公司

关于河南百川锁业股份公司

2016年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》以及全国中小企业股份转让系统有限责任公司《关于发布<挂牌公司股票发行常见问题解答（三）—募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资>的通知》（股转系统公告[2016]63号）等相关规定，中原证券股份有限公司（以下简称“中原证券”）作为河南百川锁业股份公司（以下简称“百川锁业”）的主办券商，对百川锁业2016年度以来股票发行募集资金使用情况进行了核查，核查情况如下：

一、募集资金基本情况

公司挂牌以来共完成了1次股票发行，2016年8月公司完成该次股票发行，

募集资金1938万元，本次募集资金情况如下：

2015年12月24日，百川锁业2015年第三次临时股东大会审议通过《关于公司股票定向发行方案的议案》，发行数量不超过1700万股（含1700万股），发行价格不超过人民币1.14元，募集资金总额不超过人民币1938万元（含1938万元）。

截至2015年12月3日，各认购方与公司签署相关《股份认购协议》，认购数量共1700万股，认购价格为1.14元/股。

截至2015年12月31日，公司收到参与非公开发行股票认购的认购方缴付的认购资金共计1938万元，缴存银行为中国银行北极寺支行，账号为325964730449。

2016年1月8日，经北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，出具了（2016）京会兴验字第12010003号《验资报告》。

2016年 8月 3 日，全国中小企业股份转让系统公司出具股转系统函

[2016]5545号《关于河南百川锁业股份公司股票发行股份登记的函》，对公司本

次股票发行的备案申请予以确认。

二、募集资金存放情况

公司已于2016年9月14日同中国银行北京北极寺支行、中原证券股份有限

公司三方签订了募集资金三方监管协议，募集资金存放于公司在中国银行北京北极寺支行开立的账号为325964730449的监管账户。

三、募集资金使用情况

2016年8月3日，全国中小企业股份转让系统有限责任公司出具了《关于

河南百川锁业股份公司股票发行股份登记的函》。公司在取得该股份登记函前，不存在提前使用募集资金的情形。截至2016年12月31日，公司本次募集资金已使用4,944,084.48元，其中用于补充流动资金4,944,084.48元，情况如下：单位：人民币元

项目 金额

一、募集资金总额 19,380,000.00

二、变更用途的募集资金总额

三、使用募集资金总额 4,944,084.48

具体用途：

购买原材料 706,263.87

补充子公司流动资金 1,500,000.00

支付费用 26,564.87

偿还借款 2,754,000.00

资金转出 13,000.00

金融机构手续费及账户维护费 1,081.26

利息收入 -55,925.50

他行转入……
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