公告日期：2018-04-19

证券代码：831909 证券简称：百川锁业 主办券商：中原证券

河南百川锁业股份公司

2017年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》以及全国中小企业股份转让系统有限责任公司《关于发布<挂牌公司股票发行常见问题解答（三）—募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资>的通知》（股转系统公告[2016]63号）等相关规定，河南百川锁业股份公司（以下简称“公司”）董事会对公司2017年度以来股票发行募集资金使用情况进行专项核查，现将公司2017年度募集资金存放与使用情况专项说明如下：

一、募集资金基本情况

公司挂牌以来共完成了1次股票发行，2016年8月公司完成该次股票发行，

募集资金1938万元，本次募集资金情况如下：

2015年12月24日，百川锁业2015年第三次临时股东大会审议通过《关于公司股票定向发行方案的议案》，发行数量不超过1700万股（含1700万股），发行价格不超过人民币1.14元，募集资金总额不超过人民币1938万元（含1938万元）。

截至2015年12月3日，各认购方与公司签署相关《股份认购协议》，认购数量共1700万股，认购价格为1.14元/股。

截至2015年12月31日，公司收到参与非公开发行股票认购的认购方缴付的认购资金共计1938万元，缴存银行为中国银行北极寺支行，账号为325964730449。

2016年1月8日，经北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，出具了（2016）京会兴验字第12010003号《验资报告》。

2016年8月3日，全国中小企业股份转让系统公司出具股转系统函

[2016]5545号《关于河南百川锁业股份公司股票发行股份登记的函》，对公司本

次股票发行的备案申请予以确认。

二、募集资金存放情况

公司已于2016年9月14日同中国银行北京北极寺支行、中原证券股份有限

公司三方签订了募集资金三方监管协议，募集资金存放于公司在中国银行北京北极寺支行开立的账号为325964730449的监管账户。公司发行股份募集资金在未取得股份登记之前，未使用募集资金，符合《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南》之“一、原则性规定”之“（四）募集资金使用：挂牌公司在取得股份登记函之前，不得使用本次股票发行募集的资金”的规定。

三、2017年度募集资金实际使用情况

项目 金额 备注

一、募集资金金额 19,380,000.00元

二、2016年度募集资金使 4,944,084.48元

用总额

三、截止2016年期末募 14,435,915.52元

集资金余额

四、2017年募集资金使用

情况

支付北京利慧圆投资咨 2017年8月16日支付1,369.00

询有限公司款 -13,691,000.00元 万元，2017年12月29日支付

1,000.00元。

收到北京利慧圆投资咨 13,691,000.00元 2017年12月29日退回

询有限公司退回款

2017年3月9日支付理财款

支付表内理财款 -17,000,000.00元 1,350.00万元，3月29日支付理

财款350.00万元。

2017年3月23日收回理财款

收回表内理财款 17,000,000.00元 350.00万元，4月12日收回理财

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