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公告日期：2015-01-21
宁波瑞奥物联技术股份有限公司公开转让推荐报告
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申银万国证券股份有限公司推荐宁波瑞奥物联技术股份有限公
司股份进入全国中小企业股份转让系统公开转让的
推荐报告
根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系
统公司”）下发的《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称“《业
务规则》”），宁波瑞奥物联技术股份有限公司（以下简称“瑞奥物联”、“股份
公司”或“公司”）就其股份进入全国中小企业股份转让系统公开转让事宜经过
董事会决议、股东大会批准，并向申银万国证券股份有限公司（以下简称“申银
万国”或“我公司”）提交了挂牌申请。
根据全国股份转让系统公司发布的《全国中小企业股份转让系统主办券商尽
职调查工作指引（试行）》，我公司对瑞奥物联的业务状况、公司治理、公司财务
和合法合规事项等进行了尽职调查，对瑞奥物联本次申请进入全国中小企业股份
转让系统公开转让出具本报告。
一、尽职调查情况
申银万国推荐瑞奥物联挂牌项目小组（以下简称“项目小组”）根据《全国
中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引（试行）》的要求，对瑞奥物
联进行了尽职调查，了解的主要事项包括公司的基本情况、历史沿革、独立性、
关联交易、同业竞争、规范运作、持续经营、财务状况、发展前景、重大事项等。
项目小组与瑞奥物联董事、总经理、财务总监、董事会秘书以及部分员工进
行了交谈，并听取了公司聘请的北京市炜衡律师事务所、天健会计师事务所（特
殊普通合伙）、坤元资产评估有限公司注册资产评估师的意见；查阅了《公司章
程》、“三会”[股东（大）会、董事会、监事会]会议记录、公司各项规章制度、
会计凭证、会计账簿、审计报告、工商行政管理部门登记资料、纳税凭证等；了
解了公司的生产经营状况、内控制度、规范运作情况和发展计划。通过上述尽职
调查，项目小组出具了《宁波瑞奥物联技术股份有限公司公开转让尽职调查报
告》。
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二、申请挂牌公司是否符合《业务规则》规定的挂牌条件
根据项目小组对瑞奥物联的尽职调查情况，我公司认为瑞奥物联符合《业务
规则》规定的挂牌条件：
（一）公司依法设立且存续已满两年
股份公司的前身为宁波瑞奥物联技术有限公司（2012年8月前的名称为宁
波瑞奥光电技术有限公司，以下简称“有限公司”），成立于2000年3月7日。
2014年8月7日，经有限公司股东会批准，有限公司以经审计的原账面净资产
值10,367,185.85元（以2014年6月30日为改制基准日）中的1,000万元按股东
的出资比例折股（每股面值人民币1元），整体变更为股份公司，净资产扣除股
本后的余额367,185.85元计入资本公积。2014年8月27日，经宁波市市场监督
管理局依法登记，股份公司成立，法定代表人为史伟，注册资本为1,000万元。
公司自设立以来，每年均完成了工商年检。公司成立至今，主要业务及高级
管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。在公司股份制变更过程
中，公司未改变历史成本计价原则。参照全国中小企业股份转让系统有限责任公
司颁布的《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》的规定，公司成立时
间可自有限公司成立之日起连续计算，公司存续已满二年。
因此，公司满足“依法设立且存续满二年”的要求。
（二）公司业务明确，具有持续经营能力
公司立足于物联网通用锁的研发，旨在为用户提供安全、通用、智能的门控
安防和物联安防的解决方案和开放平台。公司生产的产品广泛应用于酒店、学校、
医院、办公室、家用住宅、电力、电信、金融、铁路等民用、商用及工业领域，
主要客户遍布欧洲、澳洲、南非、中东及东南亚地区。
公司2012年度营业收入3,808,109.92元，2013年度营业收入4,475,895.08
元，2014年1-6月营业收入为2,755,474.79元。2012年度、2013年度，公司主
营业务收入占营业收入的比重均为100%，公司主营业务突出。
报告期内，公司凭借较强的技术优势，通过加大海外市场销售、开拓国内新
市场，实现2013年度营业收入较2012年度17.54%的增长，并通过优化设计流
程、降低生产成本，实现了扭亏为盈。随着公司产品在国内外市场知名度的进一
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步提升，产销量的进一步提高，公司盈利能力将进一步提升。
因此，公司满足“业务明确，具有持续经营能力”的要求。
（三）公司治理机制健全，合法规范经营
有限公司时期，公司制订了有限公司章程，并根据有限公司章程的规定建立
了股东会，未设董事会和监事会，只设一名执行董……
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