公告日期：2016-07-27

目录

释义

一、本次发行的基本情况......1

（一）公司基本情况......1

（二）本次发行股票的数量......1

（三）发行价格......2

（四）现有股东优先认购的情况......2

（五）其他发行对象及认购股份数量的情况......3

（六）本次发行后，控股股东或实际控制人是否发生变化：......6

（七）本次发行是否经中国证监会核准：......6

二、发行前后相关情况对比......6

（一）发行前后，前十名股东持股数量、持股比例及股票限售等比较情况......6

（二）发行前后，股本结构、股东人数、资产结构、业务结构、公司控制权以及董事、监事、高级管理人员及核心员工持股的变动情况.......................................................................7

（三）发行后主要财务指标变化......11

三、新增股份限售安排......13

四、主办券商关于本次股票发行合法合规性的结论性意见......13

五、律师事务所关于本次股票发行的结论性意见......16

六、公司全体董事、监事、高级管理人员的公开声明......19

七、备查文件目录......20

上海北泰实业股份有限公司 股票发行情况报告书

释义

本股票发行情况报告书中，除非另有说明，下列简称具有如下含义：

公司、股份公司、北泰实业、

指 上海北泰实业股份有限公司

发行人

公司总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘

高级管理人员 指

书

公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级

关联关系 指 管理人员与其直接或间接控制的企业之间的关

系，以及可能导致公司利益转移的其他关系

主办券商、申万宏源 指 申万宏源证券有限公司

律师事务所 指 北京盈科（上海）律师事务所

会计师事务所 指 瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)

证监会 指 中国证券监督管理委员会

股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统

上海北泰实业股份有限公司2016年第一次股票

股票发行方案 指

发行方案

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

2013年2月8日起施行的《全国中小企业股份转

《业务规则》 指

让系统业务规则（试行）》

《监管办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细

《股票发行细则》 指

则（试行）》

《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管

《投资者适当性管理细则》指

理细则（试行）》（2013修改）

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