公告日期：2024-04-26

开源证券股份有限公司

关于四川春盛药业集团股份有限公司

2023 年度募集资金存放与使用情况专项核查报告

根据《公司法》《证券法》《非上市公众公司监督管理办法》《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》《全国中小企业股份转让系统挂牌公司持续监管指引第 3 号——募集资金管理》等文件的相关规则，作为四川春盛药业集团股份有限公司（以下简称“春盛药业”或“公司”）的持续督导主办券商，开源证券股份有限公司（以下简称“主办券商”）对春盛药业2023 年度募集资金存放与使用情况进行了认真、审慎的核查，并出具核查意见如下：一、募集资金基本情况

公司于 2022 年 11 月 29 日召开第三届董事会第十九次会议和第三届监事会第九
次会议，审议通过了《关于公司<股票定向发行说明书>的议案》等相关议案，相关议
案经 2022 年 12 月 15 日召开的 2022 年第七次临时股东大会审议通过。

本次发行为确定对象发行，发行股份数量为不超过 15,820,408 股，发行价格为每股人民币 3.59 元，预计募集资金为不超过人民币 56,795,264.72 元，认购方式为现
金认购。2023 年 2 月 13 日，全国中小企业股份转让系统有限责任公司出具了《关
于对四川春盛药业集团股份有限公司股票定向发行无异议的函》（股转函[2023]297号）。

截至 2023 年 3 月 6 日，本次发行募集资金 56,795,264.72 元全部到账，本次股票
发行实际发行数量 15,820,408 股普通股，实际募集资金为人民币 56,795,264.72 元，公司不存在提前使用募集资金的情况。亚太集团会计师事务所（特殊普通合伙）已对募集资金进行审验并出具了《验资报告》（亚会验字（2023）第 02520001 号）。2023年 3 月 30 日，公司本次发行新增股份在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让。
截至 2023 年 12 月 31 日，本次募集资金存放情况如下：

开户银行 银行账号 募集资金（元） 募集资金余额（元）

招商银行股份有限公 910900758210808 56,795,264.72 2,334.78
司成都天顺路支行
二、募集资金管理制度的建立及披露情况

2016 年 8 月 19 日，公司召开第一届董事会第十一次会议，审议通过了《募集资
金管理制度》。根据相关法律法规及《公司章程》规定，结合公司实际情况，2022 年
11 月 29 日公司召开第三届董事会第十九次会议、2022 年 12 月 15 日召开 2022 年第
七次临时股东大会，审议通过了《关于修改<募集资金管理制度>的议案》。按照修订后的《募集资金管理制度》的要求，公司建立健全了募集资金存储、使用、监管和责任追究的内部控制制度，明确募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风险控制措
施及信息披露要求。公司于 2022 年 11 月 29 日在全国中小企业股份转让系统信息披
露平台披露修订后《募集资金管理制度》（公告编号：2022-056）。
三、募集资金的存放与管理情况

2022 年 11 月 29 日公司召开第三届董事会第十九次会议和第三届监事会第九次
会议、2022 年 12 月 15 日召开的 2022 年第七次临时股东大会，审议通过《关于设立
募集资金专项账户并签署〈募集资金三方监管协议〉的议案》。关于本次发行，公司在招商银行股份有限公司成都天顺路支行设立募集资金专户，专户账号：910900758210808。

截至 2023 年 3 月 6 日，本次发行的认购对象已将认购资金 56,795,264.72 元全部
缴存至募集资金专户。2023 年 3 月 13 日，公司与开源证券股份有限公司及招商银行
股份有限公司成都天顺路支行签署了《募集资金专户三方监管协议》，对本次股票发行的募集资金进行专户管理。本次发行募集资金全部用于补充流动资金36,305,264.72元、偿还银行贷款/借款 20,490,000.00 元。其中，补充流动资金的具体用途为支付供应商货款 33,805,264.72 元、支付职工薪酬 2,500,000.00 元。

截至 2023 年 12 月 31 日，公司能够按照公司《募集资金管理制度》及《募集资
金专户三方监管协议》的要求，对募集资金的使用履行必要的审批手续，履行情况较好。签约方均依照协议约定履行义务和承担责任，不存在违反三方监管协议、违规变更募集资金……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。