公告日期：2023-04-24

国信证券股份有限公司关于

深圳市中冀联合技术股份有限公司 2022 年年度

募集资金使用及存放情况的专项核查报告

根据《非上市公众公司监督管理办法》（证监会令第 161 号）、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》及《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》等相关规定，国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”或“主办券商”）作为深圳市中冀联合技术股份有限公司（以下简称“中冀联合”、“公司”）的主办券商，对公司 2022 年度募集资金存放及使用情况进行了专项核查，并出具核查意见如下：

一、募集资金基本情况

截至 2022 年 12 月 31 日，公司共存续一次发行股票募集资金情况，为 2021
年第一次股票定向发行募集资金，具体情况如下：

2021 年 11 月 16 日，深圳市中冀联合技术股份有限公司（以下简称“中冀
联合”、“公司”）披露《股票定向发行说明书》,发行对象为重庆智能网联汽车科技创新孵化有限公司、自然人郭奕庭，拟发行不超过 769,231 股股票（含769,231 股），发行价格为每股人民币 13 元，募集资金金额不超过 10,000,003.00元（含人民币 10,000,003.00 元），募集资金主要用于补充流动资金、偿还银行贷款/借款两个方面，其中，7,450,003.00 元将用于补充流动资金，包括原材料采购、支付供应商货款 3,780,003.00 元，支付房租、水电费 3,670,000.00，2,550,000.00 元将用于偿还银行贷款/借款。

2021 年 12 月 16 日，公司取得全国股转公司《关于对深圳市中冀联合技术
股份有限公司股票定向发行无异议的函》（股转系统函【2021】4108 号）。
2021 年 12 月 22 日，公司披露股票发行认购公告，缴款起始日为 2021 年 12
月 24 日，缴款截止日为 2021 年 12 月 28 日。在缴款期间内，《股票定向发行说
明书》确定的发行对象均按时完成了认购，公司最终股票发行数量为 769,231
股，募集资金总额为 10,000,003.00 元。2021 年 12 月 29 日，大华会计师事务
所(特殊普通合伙)对公司本次发行进行了验资，并出具了“大华验字【2021】第
000942 号”《验资报告》，验证截至 2021 年 12 月 28 日，公司已收到重庆智能
网联汽车科技创新孵化有限公司、郭奕庭的出资款合计人民币 10,000,003.00元。

2022 年 1 月 18 日起，公司本次定向发行新增股份在全国中小企业股份转让
系统挂牌并公开转让。

截至 2022 年 12 月 31 日，公司 2022 年度累计使用募集资金 10,000,003.00
元，募集资金账户累计收到利息收入净额（扣除银行手续费）7,866.11 元，剩余募集资金 7,866.11 元。

二、募集资金管理制度建立及专户存放情况

（一）募集资金管理制度的制定及执行

为规范公司募集资金管理，提高募集资金使用效率，2018 年 2 月 5 日，公
司第二届董事会第二次会议审议通过了《关于制定<深圳市中冀联合技术股份有限公司募集资金管理制度>的议案》，并提交至公司 2018 年第一次临时股东大会。
2018 年 2 月 22 日，公司 2018 年第一次临时股东大会审议通过了《关于制定<深
圳市中冀联合技术股份有限公司募集资金管理制度>的议案》。公司后续按照《募集资金管理制度》管理募集资金。

（二）募集资金在专户存放情况

1、2021 年第一次股票定向发行募集资金专户存放及使用情况

根据《全国中小企业股份转让系统关于挂牌公司股票发行常见问题解答（三）--募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》等相关规定，
2021 年 11 月 16 日，公司第三届董事会第六次会议审议通过了《关于设立募集
资金专项账户并签订<募集资金三方监管协议>的议案》，建立了募集资金专项账户，并与主办券商、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议。

公司本次定向发行募集资金存放账户情况如下：

2021 年 12 月 28 日，公司与中国农业银行股份有限公司深圳市分行、国信
证券股份有限公司共同签订《募集资金三方监管协议》，公司开设募集资金专项账户，专户账号为：41019800040050462。《募集资金三方监管协议》约定：“该专户仅用于甲方补充流动资金 7,450,003.00 元、偿还银行……
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