公告日期：2020-04-27

东吴证券股份有限公司关于

上海博玺电气股份有限公司

2019年年度募集资金使用情况的专项核查报告
全国中小企业股份转让系统有限责任公司：

东吴证券股份有限公司（以下简称：东吴证券）作为上海博玺电气股份有限公司（以下简称“博玺电气”或“公司”）的持续督导券商，根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》（以下简称《股票发行业务细则》）、《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）
——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》（以下简称《股票发行问题解答（三）》）等相关法律、法规和规范性文件的规定，对博玺电气2019年募集资金的使用情况进行了专项核查，现将本次专项核查情况汇报如下：

一、募集资金基本情况

截止本报告出具日，博玺电气股票发行1次，于2016年2月1日取得股份登记确认函。

公司于2015年11月12日在第一届董事会第九次会议上审议通过了《关于股票发行方案的议案》，该议案于2015年11月30日经2015年第四次临时股东大会审议通过。本次发行普通股股票11000万股，发行价格为每股人民币1.00元，募集资金总
额为人民币11000万元。

二、募集资金的管理与存放情况

募集资金于2015年12月10日存入公司在上海邮政储蓄银行嘉定区安亭支行开立的931000010000895774账户内。本次募集资金经天健会计师事务所(特殊普通合伙)审验并于2015年12月26日出具天健验字[2015]6-221号《验资报告》。公司于2016年2月1日收到《关于上海博玺电气股份有限公司股票发行股份登记的函》（股转系统函[2016]972号）。

公司于2016年9月1日召开第一届董事会第二十一次会议审议通过《募集资金管理制度》及《关于设立募集资金专户并签订募集资金三方监管协议的议案》。公司在募集资金的存储、使用、监管和责任追究等各方面严格遵守《募集资金管理制度》和有关法律法规的相关规定，切实保护公司和股东的合法权益。

根据公司的《募集资金管理制度》，公司开设了专门的银行账户对募集资金进行专户存储。公司财务部建立募集资金管理和使用台帐，详细记录募集资金存放开户行、账号、存放金额、使用项目、逐笔使用情况及其相应金额、使用日期、对应的会计凭证号、对应合同、批准程序等事项。董事会、监事会应当持续关注募集资金实际管理与使用情况。

本次股票发行时募集资金的11000万元存放在账户为公司一般账户，2016年9月14日公司设立募集资金专项账户上海邮政储蓄银行嘉定区安亭支行931003010000916767，与主办券商及商

业银行签订《募集资金专户存储三方监管协议》，并于当天将

剩余募集资金178,143.09元将存入专户管理。

截止至2019年12月31日，公司此次股票发行募集的资金及利

息（扣除手续费）已使用110,739,496.23元,剩余募集资金余额

为162,690.84元。

三、募集资金的实际使用情况

根据《股票发行方案》，公司募集资金使用用途为：部分

用于补充流动资金，其他用于公司业务转型所需。截至2019年

12月31日，本公司累计使用募集资金110,739,496.23元，其中

各项目使用情况及金额如下：

项目 金 额 （单位：元）

一、募集资金总 110,000,000.00
额

减：发行费用 366,000.00

加：利息收入 1,268,187.07
扣除手续费净额

二、可使用募集 110,902,187.10
资金金额

三、募集资金实 2019年使用金 2018年使用金 2017年使……
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