公告日期：2018-04-13

东莞证券股份有限公司

关于深圳市科雷特能源科技股份有限公司

募集资金存储与使用专项核查报告

东莞证券股份有限公司（以下简称“东莞证券”或“主办券商”）作为深圳市科雷特能源科技股份有限公司（以下简称“科雷特”或“公司”）主办券商，根据《全国中小企业股份转让系统业务规则》、《关于发布<挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资>的通知》等法律法规的规定，对公司 2017年度募集资金存放与实际使用情况进行了审慎核查，并出具本专项核查报告。

一、募集资金基本情况

公司自挂牌以来至2017年12月31日，共发生两次发行股票募集资金的行

为，共募集资金8,710,000.00元。

（一）实际募集资金金额和资金到账时间

1、第一次股票发行募集资金情况

2015年10月8日，深圳市科雷特能源科技股份有限公司披露《2015年股票

发行方案》：发行股票3,000,000股，发行价格为每股人民币2.08元，公司共募

集资金6,240,000.00元。该募集资金已于2015年11月30日全部到位，缴存银行

为兴业银行股份有限公司深圳分行后海支行（账号：338130100100047885）。

上述募集资金已经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具大华验字[2015]001279号《验资报告》。上述发行于2016年2月4日取得全国中小企业股份转让系统有限责任公司《关于深圳市科雷特能源科技股份有限公司股票发行股份登记的函》（股转系统函[2016]1125号），于2016年2月26日完成股份登记。

2、第二次股票发行募集资金情况

2016年4月1日，深圳市科雷特能源科技股份有限公司披露《2016年股票

发行方案（一）》：发行股票1,000,000股，发行价格为每股人民币2.47元，公

司共募集资金2,470,000.00元。该募集资金已于2016年4月28日全部到位，缴

存银行为华夏银行深圳分行前海营业部（账号：16950000000094730）。

上述募集资金已经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具大华验字[2016]000399号《验资报告》。上述发行于2016年6月13日取得全国中小企业股份转让系统有限责任公司《关于深圳市科雷特能源科技股份有限公司股票发行股份登记的函》（股转系统函[2016]4408号），于2016年6月22日完成股份登记。

（二）募集资金使用和结余情况

截至2016年12月31日，公司2015年股票发行募集的资金使用完毕；公司

2016年股票发行（一）募集的资金结余1,943,932.54元。

截至2017年12月31日，公司2016年股票发行（一）募集的资金也已使用

完毕。

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》和《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《深圳市科雷特能源科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《募集资金管理制度》）。

（二）募集资金专户存储情况

1、2015年股票发行募集资金专户存储情况

截止2016年8月8日，公司2015年股票发行募集资金已使用完毕，故未设

立募集资金专户。截至2016年8月8日，募集资金存放情况如下：

开户银行 账号 募集资金余额 备注

兴业银行股份有限公司 338130100100047885 0

深圳分行后海支行

2、2016年股票发行（一）募集资金专户存储情况

公司 2016年股票发行（一）的缴款账户为华夏银行深圳分行前海营业部

（账号：16950000000094730），股票发行完成后将募集资金转至公司基本账户-中信银行股份有限公司深圳后海支行（账号：744261018……
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