公告日期：2026-05-08

证券代码：832063 证券简称：鸿辉光通 主办券商：首创证券
上海鸿辉光通科技股份有限公司关联交易管理制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

上海鸿辉光通科技股份有限公司于 2026 年 5 月 6 日召开的第五届董事会第
七次会议审议通过该议案，该议案尚需提交股东会审议。
二、 分章节列示制度的主要内容

上海鸿辉光通科技股份有限公司

关联交易管理制度

第一章 总则

第一条 为进一步规范上海鸿辉光通科技股份有限公司（“公司”）关联交易行为，保证关联交易的公允性，切实保护投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》（“《治理规则》”）、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》、《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统持续监管指引第4 号——关联交易》和《上海鸿辉光通科技股份有限公司章程》（“公司章程”）等法律、法规和规范性文件的规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。

第二章 关联人和关联关系

第二条 公司的关联人包括关联法人、关联自然人和潜在关联人。

第三条 具有以下情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人：

（一） 直接或间接地控制公司的法人或其他组织；

（二） 由前项所述第（一）项所列主体直接或间接控制的除公司及其控股
子公司以外的法人或其他组织；

（三） 本制度第四条所列公司的关联自然人直接或间接控制的、或担任董
事、高级管理人员的，除公司及其控股子公司以外的法人或其他组
织；

（四） 持有公司5%以上股份的法人或其他组织及其一致行动人；或

（五） 中国证券监督管理委员会（“中国证监会”）、全国中小企业股份转
让系统有限责任公司（“全国股转公司”）或公司根据实质重于形式
的原则认定的其他与公司有特殊关系，可能或者已经造成公司对其
利益倾斜的法人或其他组织，包括持有对公司具有重要影响的控股
子公司10%以上股份的法人或其他组织等。

公司与上述第（二）项所列主体受同一国有资产管理机构控制的，不因此而形成关联关系，但该主体的法定代表人、总经理或者半数以上的董事兼任公司董事、监事或者高级管理人员的除外。

第四条 公司的关联自然人是指：

（一） 直接或间接持有公司5%以上股份的自然人；

（二） 公司的董事及高级管理人员；

（三） 本制度第三条第（一）项所列法人的董事、监事及高级管理人员；
（四） 本第四条第（一）、（二）项所述人士的关系密切的家庭成员，包
括配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年满18周岁的子
女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母；或

（五） 中国证监会、全国股转公司或公司根据实质重于形式的原则认定的
其他与公司有特殊关系，可能或者已经造成公司对其利益倾斜的自
然人，包括持有对公司具有重要影响的控股子公司10%以上股份的
自然人等。

第五条 因与公司或公司关联人签署协议或做出安排，在协议或安排生效后，或在未来十二个月内，符合第三条或第四条规定情形之一的，以及在过去十二个月内，曾具有第三条或第四条规定情形之一的，视同公司的关联人。

公司董事、高级管理人员、持股 5%以上的股东及其一致行动人、实际控制人，应当将其与公司存在的关联关系及时告知公司，并由公司报全国股转公司备案。

第六条 关联关系主要是指在财务和经营决策中，有能力对公司直接或间接控制或施加重大影响的方式或途径，主要包括关联人与公司之间存在的股权关系、人事关系、管理关系及商业利益关系。

第七条 对关联关系应当从关联人对公司进行控制或影响的具体方式、途径及程度等方面进行实质判断。

第三章 关联交易

第八条 关联交易是指公司或其控股子公司与关联人之间发生的可能导致转移资源或者义务的事项，包括但不限于下列事项：

（一）购买或出售资产（购买、出售的资产不含购买原材料、燃料和动……
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