公告日期：2015-02-16

广东华邦技术股份有限公司
公开转让说明书
（申报稿）
主办券商
二零一四年十二月
声 明
本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书中财务会计资料真实、完整。
全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称―全国股份转让系统公司‖或―股转公司‖）对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。
根据《中华人民共和国证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。
重大事项提示
公司特别提醒投资者注意下列重大事项：
（一）核心技术人员流失和技术失密的风险
公司所处的行业为技术密集型行业，行业内企业的市场竞争力主要体现在技术和产品的领先性。公司的核心技术为公司研发团队通过长期研发实践和项目经验总结而成。稳定的技术团队是公司保持核心竞争力的基础，如果出现核心技术人员流失和技术泄密的情况可能会对公司新产品开发及市场拓展带来较大的不利影响。
为应对该风险，公司一方面建立了有效的人才激励机制和管理制度，实现了核心技术人员的股权激励，另一方面建立了严密的技术管理制度，与核心技术人员、员工签署了保密协议，制定了系列措施分散技术风险。此外，公司启用涉密电子文档管理系统，针对涉密电子文档的安全存储和使用，在涉密电子文档标密、定密及系统集成等方面进行控制管理，实现整体办公安全防护效果；结合身份认证、授权管理、强制标密、流程定密、监控审计技术，配合应急备份等防护设备，构建一套涉密网络安全域内的安全防护体系；结合CA及其他认证系统，实现统一用户身份认证，在不改变业务结构和用户习惯的基础上，实现对涉密信息的有效管控。
（二）经营区域相对集中的风险
公司处于成长初期，报告期内大部分客户为中小外贸企业，而珠三角地区是我国经济最活跃的区域之一，外贸企业众多，市场潜力巨大，因此公司在成立初期就把珠三角地区作为市场重点开发领域，且获得了较好收益。报告期内营业收入基本上来自珠三角地区。如果珠三角地区的外贸企业数量增长放缓甚至下降，可能在一定程度上对公司的经营业绩产生影响。
为应对该风险，公司正积极筹划在北京、常州、厦门、成都等全国15个大中城市建立办事处或分支机构，通过建设全国性营销和服务网络，提升产品、项目复制能力，积极开拓其他区域市场。
（三）公司治理风险
有限公司阶段，公司的法人治理结构较为简单，公司管理层规范治理意识薄弱，公司治理存在一定瑕疵。股份公司成立后，公司根据实际情况，制定了适应公司发展需要的《公司章程》及在关联交易、对外投资、对外担保、投资者关系管理等方面的内部控制制度，建立健全了法人治理结构。但鉴于股份公司成立时间尚短，上述各项管理制度的执行尚未经过一个完整经营周期的实践检验，公司治理和内部控制体系也需要在生产经营过程中逐渐完善。
此外，在有限公司阶段，关联方因自有资金不足，且依法治理意识淡薄，存在以借款的形式非正常占用公司资金的行为，在一定程度上反映了有限公司阶段公司在规范治理方面存在的瑕疵。上述资金拆借未签订借款协议，未支付或收取利息，未形成书面化决策文件。公司对关联方占用公司的资金按照同期银行贷款利率对利息进行模拟测算，在报告期内分别会相应增加公司的净利润63.73万元、53.45万元、15.95万元。在报告期末及股份公司成立之前，为规范上述资金往来，保护公司资产安全性，相关关联方已经通过直接还款方式悉数清偿该等举借款项，公司已不存在资金被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业以借款、代偿债务、代垫款项或者其他方式占用的情形。为防止未来继续发生股东及其关联方占用或者转移公司资金、资产及其他资源的行为，公司各股东已签署相关承诺，公司亦在《公司章程》、《关联交易决策制度》等内部规章制度中对公司股东、实际控制人及关联方资金占用或者转移公司资金、资产及其他资源的行为做出制度性约束。
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