公告日期：2025-10-27

公告编号：2025-039

证券代码：832088 证券简称：鑫鑫农贷 主办券商：兴业证券
苏州市姑苏区鑫鑫农村小额贷款股份有限公司

审计委员会议事规则

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况
《苏州市姑苏区鑫鑫农村小额贷款股份有限公司审计委员会议事规则》经公司第四届董事会第十二次会议审议通过，尚需提交股东大会审议。
二、 分章节列示制度的主要内容

苏州市姑苏区鑫鑫农村小额贷款股份有限公司

审计委员会议事规则

第一条 为规范苏州市姑苏区鑫鑫农村小额贷款股份有限公司（以下简称“公
司”）董事会审计委员会的议事程序，确保董事会对管理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《公司法》等法律法规及《公司章程》相关规定，结合公司实际情况，制定本规则。

第二条 审计委员会是董事会设立的专门工作机构，独立行权履职，向董事
会报告并对董事会负责，不受公司其他部门和个人的干预。审计委员会对所议事项需履行保密义务，不得擅自披露有关信息。

第三条 审计委员会成员由董事会从董事会成员中任命，由三名以上且不在
公司担任高级管理人员的董事组成，其中过半数成员为独立董事，并由独立董事中会计专业人士担任召集人。公司董事会成员中的职工代表可以成为审计委员会

公告编号：2025-039

成员。

如上级监管部门对市属国有企业审计委员会组成人员有新规定的，按规定进行新增或调整。

第四条 审计委员会任期与董事会任期一致，期间如有委员因辞职或其他原
因不再担任公司董事职务，其委员资格自其不再担任董事之时自动丧失。

第五条 董事任期届满未及时改选，在改选出的董事就任前，原作为审计委
员会委员的董事仍应当依照法律、行政法规、上级监管部门规章及规范性文件、《公司章程》和本制度的规定履行职务。

第六条 审计委员会的职责权限：

（一）检查公司财务；

（二）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、《公司章程》或者股东会决议的董事、高级管理人员提出解任的建议；
（三）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正；

（四）提议召开临时股东会会议，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主持股东会会议职责时召集和主持股东会会议；

（五）向股东会会议提出提案；

（六）依照《公司法》第一百八十九条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；

（七）法律法规、上级监管部门规章及规范性文件、全国股转系统业务规则和《公司章程》规定的其他事项。

第七条 审计委员会负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审
计工作和内部控制，下列事项应当经审计委员会全体成员过半数同意后，提交董事会审议：

（一）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告（如有）；

（二）聘用或者解聘承办公司审计业务的会计师事务所；

（三）聘任或者解聘公司财务负责人；

（四）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大会

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计差错更正；

（五）法律法规、上级监管部门规章及规范性文件、全国股转系统业务规则和《公司章程》规定的其他事项。

第八条 审计委员会每六个月至少召开一次会议，两名及以上成员提议，或
者召集人认为有必要时，可以召开临时会议。

第九条 召开审计委员会定期会议和临时会议，审计委员会应当分别提前十
日和五日，将书面会议通知通过直接送达、传真、电子邮件或者其他方式，提交全体成员。情况紧急，需要尽快召开审计委员会临时会议的，可以随时通过口头或者电话等方式发出会议通知，但召集人应当在会议上作出说明。

第十条 审计委员会会议可采取现场会议和通讯会议方式举行。通讯会议方
式包括电话会议、视频会议等形式。

第十一条 审计委员会……
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