公告日期：2026-04-15

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关于沈阳金昌蓝宇新材料股份有限公司向不特定合格
投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市辅导工
作进展情况报告（第五期）
沈阳金昌蓝宇新材料股份有限公司(以下简称“辅导对象”
“公司”“金昌蓝宇” )拟申请向不特定合格投资者公开发行股票
并在北京证券交易所上市。招商证券股份有限公司（以下简称“招
商证券”） 作为辅导机构， 根据《证券发行上市保荐业务管理办
法》（ 2025 年修正）、 《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》
等有关规定,以及《沈阳金昌蓝宇新材料股份有限公司与招商证
券股份有限公司关于向不特定合格投资者公开发行并在北京证
券交易所上市之辅导协议》 相关约定开展辅导工作。 现就本期辅
导工作进展情况报告如下:
一、辅导工作开展情况
（一）辅导人员
招商证券在本辅导期内派出刘奇、宋晓晖、贺军伟、邓津、
王焓、陶稼轩、刘利勇、杨鸿宇、 张钰源、孙涛和吴一凡组成辅
导工作小组，其中，刘奇担任组长，刘奇、宋晓晖为保荐代表人，
上述人员均为招商证券正式员工，具有证券执业资格，具备法律、
会计等必备的专业知识和技能，符合中国证监会的相关要求。
在辅导过程中，中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）和
北京德恒律师事务所的专业人士会同招商证券参与了辅导工作。
（二）辅导时间及方式
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1、辅导时间
招商证券与金昌蓝宇于 2025 年 2 月 24 日签订了《辅导协
议》，于 2025 年 2 月 24 日向中国证券监督管理委员会辽宁监管
局提交辅导备案申请，辅导备案时间为 2025 年 2 月 26 日。
本期辅导期间为 2026 年 1 月 1 日至 2026 年 3 月 31 日。
2、辅导方式
本期辅导期内，招商证券辅导工作小组通过开展全面尽职调
查工作、组织公司和中介机构召开讨论会等方式开展辅导工作。
（三）辅导的主要内容
本辅导期内，辅导工作内容主要包括以下方面：
1、 持续尽职调查
本辅导期间，辅导小组在前期尽职调查基础上持续开展尽职
调查， 主要工作内容如下：
（ 1）对公司销售循环、采购循环、生产成本和研发费用执
行穿行测试；
（ 2）对公司历史沿革进行核查，收集相关资料， 深入了解
公司历史沿革情况；
（ 3）查阅公司三会文件及治理制度， 持续关注公司本辅导
期内的三会运行情况。
2、 中介沟通会
本辅导期间， 辅导小组通过召集中介机构沟通会， 就尽职调
查中的关键事项进行讨论。
（ 四） 证券服务机构配合开展辅导工作情况
本辅导期内，除辅导机构外，参与辅导工作的其他证券服务
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机构还包括北京德恒律师事务所和中审众环会计师事务所（特殊
普通合伙）。 本辅导期内，各证券服务机构与辅导机构积极配合
开展辅导工作， 共同就尽职调查过程中的关键问题进行深入讨论。
二、辅导对象目前仍存在的主要问题及解决方案
（一）前期辅导工作中发现问题及解决情况
公司已根据新《公司法》修订了《公司章程》《股东会议事规
则》《董事会议事规则》等制度， 本辅导期内，辅导工作小组协同
其他中介机构持续关注公司治理结构及销售、采购、研发等重要
业务循环内部控制运行的有效性。
（二）目前仍存在的主要问题及解决方案
本辅导期内，公司根据经营发展需要制定了《期货套期保值
制度》并开展相关业务。辅导工作小组后续将持续关注公司《期
货套期保值制度》执行的有效性。
三、下一阶段的辅导工作安排
下阶段辅导期， 辅导工作小组人员将保持稳定， 辅导工作小
组将协同其他中介机构继续梳理公司业务、法律、财务情况， 下
一阶段辅导工作的主要内容如下：
（一） 持续关注公司经营业绩发展及所处行业政策与发展环
境；
（二）持续关注公司治理结构及销售、采购、研发等重要业
务循环内部控制运行的有效性，督促公司规范运作；
（三） 协助公司及其管理层了解资本市场最新法律、法规。
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（ 本页无正文，为关于《沈阳金昌蓝宇新材料股份有限公司向不
特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市辅导工
作进展情况报告（第五期）》 之辅导机构签章页）
本期辅导人员签名：
刘 奇 宋晓晖 贺军伟
邓 津 王 焓 陶稼轩
刘利勇 杨鸿宇 张钰源
孙 涛 吴一凡
招商证券股份有限公司（签章）
2026 年 月 日
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