公告日期：2025-11-14

证券代码：832146 证券简称：德平科技 主办券商：长江承销保荐
洛阳德平科技股份有限公司关联交易管理制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

洛阳德平科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于 2025 年 11 月 14
日召开第四届董事会第五次会议，审议通过《关于拟修订<洛阳德平科技股份有限公司关联交易决策与控制制度>的议案》。

表决结果：5 票同意；0 票反对；0 票弃权。

本议案尚需提交股东会审议。
二、 分章节列示制度的主要内容

第一章 总则

第一条 为保证洛阳德平科技股份有限公司（以下称“公司”）与关联方之间
发生的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司关联交易行为不损害公司和股东的利益，特别是中小股东的合法利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《非上市公众公司监督管理办法》《非上市公众公司信息披露管理办法》《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》等有关法律法规、部门规章、全国中小企业股份转让系统（以下简称“股转系统”）业务规则以及《洛阳德平科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，结合公司实际情况，制订本制度。

第二条 公司的关联交易是指公司或者其合并报表范围内的子公司等其他主
体与公司关联方发生本制度第五条规定的交易和日常经营范围内发生的可能引
致资源或者义务转移的事项。

公司应当与关联方就关联交易签订书面协议。协议的签订应当遵循平等、自愿、等价、有偿的原则，协议内容应当明确、具体、可执行。

公司应当采取有效措施防止关联方以垄断采购或者销售渠道等方式干预公司的经营，损害公司利益。关联交易应当具有商业实质，价格应当公允，原则上不偏离市场独立第三方的价格或者收费标准等交易条件。

公司及其关联方不得利用关联交易输送利益或者调节利润，不得以任何方式隐瞒关联关系。

第三条 公司的关联交易应当遵循以下基本原则：

（一）平等、自愿、等价、有偿的原则；

（二）公平、公正、公开的原则；

（三）根据法律、行政法规、中国证监会的规定和《公司章程》，履行相应的审议程序；

（四）不得损害公司利益；

（五）关联方如在股东会上享有表决权，除特殊情况外，均应对关联交易事项回避表决；

（六）与关联方有任何利害关系的董事或股东，在董事会或股东会就该关联交易事项进行表决时，应当回避；

（七）公司董事会应当根据客观标准判断该关联交易是否对公司有利，必要时应聘请专业评估机构或独立财务顾问发表意见。

第二章 关联人和关联交易的范围

第四条 公司的关联人包括关联法人和关联自然人。

（一）公司的关联法人是指：

1．直接或间接地控制公司的法人或其他组织；

2．由前项所述法人直接或间接控制的除公司及其控股子公司以外的法人或其他组织；

3．由公司关联自然人直接或间接控制的、或由关联自然人担任董事、高级管理人员的，除公司及其控股子公司以外的法人或其他组织；

4．直接或者间接持有公司 5%以上股份的法人或一致行动人；

5．在过去 12 个月内或者根据相关协议安排在未来 12 个月内，存在上述情
形之一的；

6．中国证监会、全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股转公司”）或者公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司有特殊关系，可能或者已经造成公司对其利益倾斜的法人或其他组织。

公司与上述第 2 项所列法人或其他组织受同一国有资产管理机构控制的，不因此构成关联关系，但该法人或其他组织的董事长、经理或者半数以上的董事兼任公司董事、监事或高级管理人员的除外。

（二）公司关联自然人是指：

1．持有或者间接持有公司 5%以上股份的自然人；

2．公司的董事、监事及高级管理人员；

3．本条第（一）项 1 所列法人的董事、监事和高级管理人员；

4．本条第（二）项 1、2 所述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、父母、年满 18 周岁的子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶，配偶的父母、兄弟姐妹，子女配偶的父母；

5．在过去 12 个月内或者根据相关协议安排在未来 12 个月内，存在上述情
形之一的；

6．中国证监会、全国股转公司或者公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司有特殊关系，可能或……
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