公告日期：2020-02-10

东兴证券关于北京九方天和新能源技术股份有限公
司的风险提示性公告

东兴证券作为北京九方天和新能源技术股份有限公司（以下简称“九方天和”或“公司”）的持续督导主办券商，通过日常持续督导，发现公司存在以下情况：

一、风险事项基本情况

（一）风险事项类别
□涉及重大未诉讼仲裁 √停产、破产清算等经营风险
□重大债务违约等财务风险 □重大亏损、损失或承担重大赔偿 责任
□主要资产被查封、扣押、冻结 □公司及关联方涉嫌违法违规 □公司及关联方涉嫌违法违规被立案调查或处罚
√董事会无法正常召开会议等公司治理类风险
□董事长、实际控制人等无法履职或取得联系事长、实际控制人等 无法履职或取得联系
√公司未能规范履行信息披露义务 √其他

（二）风险事项情况

1、公司主要经营活动停滞，持续经营能力存在重大不确定性
经主办券商了解，公司目前主要经营活动均已停滞，主要员工 均已离职，流动资金已枯竭，公司持续经营能力存在重大不确定性。
2、公司治理不规范，未积极履行信息披露义务

公司原定于 2019 年 7 月 19 日召开 2018 年年度股东大会，但
因自身原因无法按时召开，尽管披露了 2018 年年度股东大会延期公告，但截至本公告披露之日，虽经主办券商多次督促，公司仍未召开 2018 年年度股东大会并聘请律师事务所律师予以见证。

2019 年 11 月 22 日，公司召开第二届董事会第七次会议，审议
通过了《关于拟变更公司名称和证券简称》、《关于修订公司章程》、《关于增补高国华为公司第二届董事会董事》、《关于提请召开 2019年第一次临时股东大会》等 4 个议案。公司召开本次董事会未按照《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则》规定及时通知主办券商，在董事会决议之日起两个转让日内披露董事会会议决议等相关事项。

2019 年 12 月 9 日，公司召开 2019 年第一次临时股东大会，审
议通过了《关于拟变更公司名称和证券简称》、《关于修订公司章程》、《关于增补高国华为公司第二届董事会董事》等 3 个议案。公司召开本次临时股东大会未按照《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则》规定及时通知主办券商，在股东大会决议之日起两个转让日内披露股东大会会议决议。

2020 年 1 月 13 日，公司召开第二届董事会第八次会议，审议
通过了《关于选举高国华为第二届董事会董事长》、《关于聘任高国华为公司总经理》等 2 个议案。公司召开本次董事会未按照《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则》规定及时通知主办券商，在董事会决议之日起两个转让日内披露董事会会议决议等相关事项。

3、公司未按照股转相关规定提交业务材料

针对变更公司名称和证券简称事项，公司未按照《全国中小企
业股份转让系统挂牌公司证券简称或公司全称变更业务指南》规定，及时向主办券商提交相关材料并报送全国股转审查。

二、对公司的影响

公司存在经营活动停滞、无法及时进行信息披露、公司治理不规范等多项情况，对公司的公司声誉、经营情况均产生不利影响。
三、主办券商提示

对于公司经营活动停滞、公司治理不规范，未积极履行信息披露义务等事项，主办券商知悉后，已及时督促公司进行整改并予以补充信息披露。

主办券商将继续指导公司规范公司治理状况、督导公司严格按照《非上市公众公司信息披露管理办法》《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》的规定，积极履行信息披露义务，督促公司提高规范性意识，并将持续关注事项的后续进展情况。

主办券商提醒广大投资者：

关注上述风险事项，注意投资风险。

五、备查文件目录

企业提供的相关会议文件资料

东兴证券
2020 年 2 月 10 日

[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。