公告日期：2025-04-28

华龙证券股份有限公司

关于新疆瀚盛科技股份有限公司的风险提示性公告

华龙证券作为新疆瀚盛科技股份有限公司（以下简称“瀚盛科技”或“公司”）的持续督导主办券商，通过定期报告事前审核，发现公司存在以下情况：
一、 风险事项基本情况
（一） 风险事项类别

挂牌公司是
序号 类别 风险事项 否履行信息
披露义务

1 公司治理 其他（违规对外担保） 是

2 公司治理 其他（违规关联交易） 是

3 其他 其他（重大资产重组未及时履行审议程 否

序及信息披露义务，且未及时申请停

牌）

4 公司治理 其他（变更经营范围未履行审议程序及 是

信息披露义务）

（二） 风险事项情况

1、违规对外担保

新疆瀚盛科技股份有限公司的全资子公司新疆恒慧建设工程有限公司（以
下简称“恒慧”）于 2025 年 1 月 26 日对新疆融慧万嘉贸易有限公司向库尔勒
银行股份有限公司申请的 900 万元借款提供抵押担保，超过公司最近一期经审 计净资产的 10%。

根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司持续监管指引第 2 号——提供
担保》第九条的规定，“挂牌公司控股子公司为挂牌公司合并报表范围外的主 体提供担保的，按照其公司章程的规定履行审议程序；达到《公司治理规则》
规定的股东大会审议标准的，视同挂牌公司提供担保，应当按照本指引的相关规定履行审议程序和信息披露义务”。根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》第八十九条的规定挂牌公司提供担保的，应当提交公司董事会审议。符合以下情形之一的，还应当提交公司股东大会审议：（一）单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产 10%的担保……”。根据瀚盛科技《公司章程》第四十二条（十七）的规定，“公司提供担保的，应当提交公司董事会审议；符合下列情形之一的，还应当提交股东大会审议：……4.单笔担保额超过最近一期经审计净资产 10%（不含本数）的担保”。该笔担保需经董事会及股东大会审议并披露，公司未事前履行相应审议程序及披露义务，构成违规对外担保。
2、违规关联交易

瀚盛科技于 2024 年 4 月 26 日披露了《关于预计 2024 年日常性关联交易
的公告》（公告编号：2024-013），预计 2024 年与关联方新疆双翼房地产开发有限公司（以下简称“双翼”）发生关联交易金额为 30,000,000.00 元，根据《2024 年年度报告》，实际发生额为 34,372,898.68 元，超出预计金额4,372,898.68 元，且占公司最近一期经审计总资产的 0.5%以上。根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》第一百条第（二）款的规定，挂牌公司与关联法人发生的成交金额占公司最近一期经审计总资产 0.5%以上的交易，且超过 300 万元，应当经董事会审议。瀚盛科技与双翼发生的超出预计金额的部分已达到审议标准，但未履行审议程序及信息披露义务，构成关联交易违规。

3、重大资产重组未及时履行审议程序及信息披露义务，且未及时申请停牌

根据工商登记信息，2025 年 3 月 11 日恒慧发生投资人变更，由瀚盛科技
变更为陕西旭煌贸易有限公司，瀚盛科技不再持有恒慧股权。

根据《非上市公众公司重大资产重组管理办法》第二条规定，“公众公司及其控股或者控制的公司购买、出售资产，达到下列标准之一的，构成重大资产重组：（一）购买、出售的资产总额占公众公司最近一个会计年度经审计的
合并财务会计报表期末资产总额的比例达到百分之五十以上；（二）购买、出 售的资产净额占公众公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报表期末 净资产额的比例达到百分之五十以上，且购买、出售的资产总额占公众公司最 近一个会计年度经审计的合并财务会计报表期末资产总额的比例达到百分之 三十以上。”

根据瀚盛科技《2023 年度报告》，截至 2023 年 12 月 31 日，瀚盛科技总
资产 285,355,966.67 元（合并），净资产 86,473,238.48 元（合并）。根据恒
慧财务报表，截至……
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