公告日期：2021-04-09

国元证券股份有限公司关于

安徽铜都流体科技股份有限公司

首次公开发行股票并上市之辅导进展工作报告

中国证券监督管理委员会安徽监管局：

国元证券股份有限公司（以下简称“国元证券”、“我公司”）作为安徽铜都流体科技股份有限公司（以下简称“铜都流体”、“公司”）的首次公开发行股票并上市辅导机构，于 2019 年 9 月向贵局报送了辅导备案申请材料并获得受理。

根据《中华人民共和国证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《安徽证监局首发上市辅导监管工作指引（试行）》等有关法律法规的规定，国元证券在其他中介机构的密切配合下，开展辅导工作，现将本辅导期工作进展情况汇报如下：

一、辅导企业基本情况

公司名称：安徽铜都流体科技股份有限公司

法定代表人：杨成

设立日期：1993 年 7 月 19 日

整体变更日期：2009 年 10 月 17 日

注册资本：109,277,845 元

住所：安徽省铜陵市铜都大道北段 188 号

统一社会信用代码：91340700151170605J

董事会秘书：杨凌杰

电话：0562-6863666

电子信箱：tdvalve@126.com

所属行业：通用设备制造业（《中国证监会上市公司行业分类指引（2012 年 修订）》，C34)

经营范围：流体控制技术的研究、开发、应用、集成，流体控制设备、环保水工设备、水工金属产品、阀门、闸门、启闭机、管道配件、铜 产品（含铜阀门）的研发、

制造、销售及技术服务，水工系统成套设备的供应与安装服务，企业自产产品及技术出口和企业生产所需原辅材料、仪器仪表、机械设备、零配件及技术的进口（国家禁止或限定企业进出口的商品及技术除外），市政工程、机电安装工程施工。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

二、参与辅导工作的中介机构人员变更情况

本辅导期内，参与辅导工作的中介机构未发生变更。

三、公司董事、监事、高级管理人员变化情况

本辅导期内，公司董事、监事、高级管理人员未发生变化。

四、公司主要股东变化情况

本辅导期内，公司主要股东未发生变化。

五、辅导工作计划执行情况

（一）辅导经过

辅导期间内，辅导机构根据国家有关法律法规及中国证监会的有关规定，协调各中介机构，按照辅导计划和实施方案的内容，开展了对铜都流体的上市辅导工作。

根据铜都流体的实际情况，在辅导过程中，辅导工作小组通过核查铜都流体提交的书面文件、与相关方就专题事项进行分析研究、召开中介机构协调会、对相关方进行访谈或函证、查阅发行人所处相关行业的有关法律法规等方式，对铜都流体进行尽职调查，了解公司基本情况、行业发展状况以及公司经营情况，并针对性的提出了完善公司治理、加强规范运作等方面的相关建议。

同时，辅导工作小组采取督促自学、案例分析、会议研讨以及咨询解答相结合等多种形式对铜都流体全体董事、监事、高级管理人员、持有铜都流体5%以上股份的股东（或其授权代表）、控股股东、实际控制人等进行了证券、法规和财务等上市相关知识的辅导。

根据公司规范运作的基本要求，辅导工作小组根据相关法律法规、规章的规定，对铜都流体公司治理、独立性、规范运作、内部控制制度建立健全等情况是否符合有关规定进行核查，对相关问题的解决情况进行跟踪检查等。

此外，辅导工作小组还通过现场指导、咨询以及个别答疑等方式，结合铜都流体具体情况，为接受辅导人员讲解了现行法律法规对公司独立性、资产完整性、公司治理、规范运作等各方面的要求。

（二）辅导小组人员

国元证券委派高震、张继春、庆竹君等组成铜都流体辅导工作小组，开展辅导工作。在辅导过程中，上海市锦天城律师事务所、容诚会计师事务所（特殊普通合伙）积极配合国元证券对铜都流体进行辅导工作。

（三）接受辅导的人员

接受辅导的人员包括铜都流体全体董事、监事、高级管理人员、持有铜都流体5%以上股份的股东（或其授权代表）、控股股东、实际控制人等以及其他相关人员。

（四）辅导计划执行及集中授课情况

本辅导期内未进行专门的授课辅导，仅以协调会的形式就项目进展情况进行探讨。2021年2月20日，国元证券与容诚会计师事务所在铜都流体三楼圆桌会议室就申报计划、当前存在的主要问题及创业板注册制审核关注要点与实际控制人及相关董监高进行了探讨。

（五）辅导协议履行情况
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