公告日期：2023-04-27

方正证券承销保荐有限责任公司

关于江苏鹿得医疗电子股份有限公司

2022 年度治理专项自查及规范活动的专项核查报告

方正证券承销保荐有限责任公司（以下简称“方正承销保荐”或“保荐机构”）作为江苏鹿得医疗电子股份有限公司（以下简称“鹿得医疗”、“公司”）向不特定合格投资者公开发行股票的保荐机构，对鹿得医疗履行持续督导义务。根据北京证券交易所（以下简称“北交所”）发布的《关于做好上市公司 2022年年度报告披露相关工作的通知》（北证办发〔2022〕62 号）等相关工作安排的要求，参考公司自查情况并结合日常督导情况，对公司 2022 年度治理情况开展了专项核查工作，并出具本核查报告。

一、鹿得医疗内部制度建设、机构设置、董监高任职履职、决策程序运行、治理约束机制相关情况

保荐机构获取并核查了鹿得医疗《公司章程》、《承诺管理制度》、《信息披露管理制度》等公司内部制度、股东大会、董事会和监事会制度等内部制度，获取并核查了董事会、监事会及股东大会的召集程序、三会通知、会议记录、会议决议和相关披露公告等文件，获取并核查了相关董事、监事、高级管理人员的任用文件、履历表及公司相关公告，并要求实际控制人出具说明。截至 2022 年 12月 31 日，鹿得医疗内部制度建设、机构设置、董监高任职履职、决策程序运行、治理约束机制相关情况如下：

（一）内部制度建设

公司内部制度建设情况如下：

事项 是或否

对照《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等业务规则完善公司 是

章程

建立股东大会、董事会和监事会议事规则 是

建立对外投资管理制度 是

建立对外担保管理制度 是

建立关联交易管理制度 是

建立投资者关系管理制度 是

建立利润分配管理制度 是

建立承诺管理制度 是

建立信息披露管理制度 是

建立资金管理制度 是

建立印鉴管理制度 是

建立内幕知情人登记管理制度 是

（二）机构设置情况

截止 2022 年 12 月 31 日，公司建立了董事会、监事会及稳定的高级管理人
员团队，其中董事会 7 人，包括独立董事 2 人（其中会计专业独立董事 1 人），
监事会 3 人（其中职工代表监事 1 人），高级管理人员 5 人（其中 3 人担任董事）。
鹿得医疗内部制度建设与机构设置不存在违反法律法规、北交所业务规则的情形。
2022 年度鹿得医疗不存在如下情形：（1）公司董事会中兼任高级管理人员的董事和职工代表担任的董事人数超过公司董事总数的二分之一；（2）公司董事会人数低于法定人数的情形；（3）公司董事会到期未及时换届的情况；（4）公司监事会人数低于法定人数的情形；（5）公司监事会到期未及时换届的情况。

（三）董监高任职履职情况

1、鹿得医疗董监高履职情况

事项 是或否

董事、监事、高级管理人员存在《公司法》第一百四十六条规定的不 否

符合任职资格有关情形

董事、监事、高级管理人员被中国证监会采取证券市场禁入措施或者 否

认定为不适当人选，期限尚未届满

公司现任董事、监事、高级管理人员为失信联合惩戒对象……
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