公告日期：2025-11-03

公告编号：2025-058

证券代码：832280 证券简称：创元期货 主办券商：平安证券
创元期货股份有限公司董事会风险管理委员会工作细则

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

鉴于公司拟不再设置监事会，公司根据《公司法》等最新规定并结合公司实际情况，为促进公司规范运作，修订了《董事会风险管理委员会工作细则》。

本制度经公司 2025 年 10 月 30 日第四届董事会第十一次会议审议通过，表
决结果：同意 9 票；反对 0 票；弃权 0 票，无需提交股东大会审议。

二、 分章节列示制度的主要内容

创元期货股份有限公司

董事会风险管理委员会工作细则

第一章 总则

第一条 为促进创元期货股份有限公司（以下简称“公司”）的规范发展，保证公司依法合规经营，有效防范和化解各种风险，持续完善公司内控制度建设和公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《创元期货股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）及行业监管部门的相关规定，公司董事会设立风险管理委员会，并制定议事规则。

第二条 风险管理委员会是董事会按照公司章程设立的专门工作机构，主要负责公司经营的合规性，对公司的总体风险管理进行监

公告编号：2025-058

督，对公司内控制度进行诊断与完善，以确保公司能够对与经营活动相关联的各种风险实施有效的风险管理。风险管理委员会对董事会负责。

第二章 人员组成

第三条 风险管理委员会由不少于（包含）三名董事组成，委员由董事长、三分之一以上董事或二分之一以上独立董事提名，并经董事会选举产生。设主任委员一名，主任委员由公司董事长提名，并由董事会批准任命，负责主持委员会工作，主任委员为风险管理委员会召集人。

风险管理委员会的任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，则自动失去委员资格，并由董事会根据上述规定，补足委员人数。

第三章 职责权限

第四条 风险管理委员会的主要职责权限：

（一）依据法律、法规及监管政策研究并提供风险控制、合规管理政策供董事会审核；

（二）定期或不定期听取公司高级管理人员关于风险控制及合规管理的工作报告，并提出风险控制、合规管理工作的改进意见；
（三）审查、监督公司合规管理制度的科学性、合理性、有效性以及执行情况；

（四）审查、监督公司对现存或潜在的各种风险的识别、评估及风险控制体系的完整性、有效性；

（五）审查、监督公司对风险参数的管理，制定公司风险管理的原则和重要风险的界限；

（六）审查、监督经营管理层制订的内部控制制度的执行情况，并就此进行督导；

（七）对公司的业务授权及业务运营风险、投资风险、财务风险

公告编号：2025-058

和道德风险等进行评估，及时提出加强和完善风险控制的指导意见；
（八）董事会赋予的其它职责。

第五条 风险管理委员会对董事会负责，风险管理委员会的提案应以书面形式提交董事会审议决定。

第四章 议事规则

第六条 风险管理委员会根据实际需求召开会议，并于会议召开前三天通知全体委员，会议由主任委员召集并主持，主任委员不能或无法履职时，可委托其他一名独立董事委员代为履职。若情况紧急，经全体委员一致同意，可以不受前述会议通知时间的限制，但应在合理时间内通过电话或者其他口头方式发出会议通知。

第七条 风险管理委员会会议应由三分之二以上的委员出席方可举行，每一名委员有一票的表决权，会议做出的决议，必须经全体委员的过半数通过。

第八条 会议可采取现场会议或书面传签形式召开。

会议采取现场会议方式的，可以采用电话、视频或其他即时通讯方式为委员参加会议提供便利，……
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