公告日期：2021-03-30

证券代码：832310 证券简称：威奥科技 主办券商：民生证券
新疆威奥科技股份有限公司

2020 年度募集资金存放及实际使用情况专项报告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发 行规则》及《全国中小企业股份转让系统股票定向发行指南》等相关规定，新疆威奥 科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会对 2020 年募集资金存放与使用情况进 行了核查，形成如下报告：

一、募集资金基本情况

报告期内，公司完成股票发行1次，募集资金总额2,000.00万元；挂牌以来，公司 共完成2次股票发行。

1、2019年定向发行普通股

公司于2019年9月25日、2019年10月12日分别召开第四届董事会第十次会议和2019 年第六次临时股东大会，审议通过了《关于<新疆威奥科技股份有限公司股票发行方案> 的议案》。公司向符合《非上市公众公司监督管理办法》及《全国中小企业股份转让 系统投资者适当性管理办法》相关规定的合格投资者发行人民币普通股7,000万股，每 股发行价格为1.00元，募集资金总额为7,000.00万元，其中债转股6,367.00万元、现金 633.00万元，募集现金主要用于补充流动资金。上述募集资金于2019年10月18日全部到 位，并经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）出具中汇会验[2019]4742号验资报告审验 确认。2019年11月15日，全国中小企业股份转让系统有限责任公司出具了《关于新疆 威奥科技股份有限公司股票发行股份登记的函》（股转系统函[2019]4693号），对公司 本次股票发行的备案申请予以确认。

2、2020年定向发行普通股

公司于2020年6月9日、2020年6月28日分别召开第四届董事会第十五次会议和2020年第三次临时股东大会，审议通过了《关于<新疆威奥科技股份有限公司股票定向发行说明书>的议案》。公司向符合《非上市公众公司监督管理办法》及《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办法》相关规定的合格投资者发行人民币普通股2,000万股，每股发行价格为1.00元，募集资金总额为2,000.00万元，募集资金全部用于公司7.36万吨/年聚丙烯装置项目建设。2020年8月7日，全国中小企业股份转让系统有限责任公司向公司出具了《关于对新疆威奥科技股份有限公司股票定向发行无异议的函》（股转系统函[2020]2766号）。上述募集资金于2020年9月15日全部到位，并经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）出具中汇会验[2020]6009号验资报告审验确认。2020年10月16日，公司收到中国证券登记结算有限责任公司北京分公司下发的股份登记确认书（业务单号：107000014345）。

二、募集资金存放及管理情况

（一）2019年定向发行普通股

为规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，依据相关法律、法规和规范性文件，公司于2019年9月25日、2019年10月12日分别召开第四届董事会第十次会议和2019年第六次临时股东大会，审议通过了《关于制定公司<募集资金管理制度>的议案》、《关于设置募集资金专户并签署募集资金三方监管协议的议案》。根据以上决议，公司制订了《新疆威奥科技股份有限公司募集资金管理制度》（公告编号：2019-069），并设立募集资金专项账户（开户行：工行克拉玛依石化支行营业室，账号：
3003021529200039874）。2019年10月，公司与主办券商民生证券股份有限公司、中国工商银行股份有限公司克拉玛依石油分行签订《募集资金三方监管协议》，约定对募集资金专户进行三方监管。

截至2020年12月31日，募集资金存放情况如下：

账户名称 开户行 账号 存款余额

新疆威奥科技股份 工行克拉玛依石化 已销户

有限公司 支行营业室 3003021529200039874 （余额为0）

2、2020年定向发行普通股

公司于2020年6月8日、2020年6月28日分别召开第四届董事会第十五次会议和2020
年第三次临时股东大会，审议通过了《关于设立募集资金专户并签署募集资金三方监管协议的议案》。根据公司《募集资金管理制度》及以上……
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