公告日期：2026-04-24

中泰证券股份有限公司

关于山东科立森生物股份有限公司

2025 年度募集资金存放与使用情况的核查报告

中泰证券股份有限公司（以下简称“中泰证券”或“主办券商”）作为山东科立森生物股份有限公司（以下简称“科立森”或“公司”）的主办券商，根据《非上市公众公司监督管理办法》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南》《全国中小企业股份转让系统挂牌公司持续监管指引第 3 号——募集资金管理》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对公司 2025 年度募集资金存放与使用情况进行了专项核查，并出具如下核查意见：

一、募集资金基本情况

2017 年 3 月，公司完成 2016 年第一次股票发行工作，本次募集
资金总额 30,000,348.00 元，募集资金情况如下：

公司于 2016 年 12 月 6 日召开第一届董事会第九次会议，审议通
过了《关于山东科立森生物股份有限公司<2016 年第一次股票发行方
案>的议案》；并于 2016 年 12 月 23 日召开 2016 年第二次临时股东
大会，审议通过上述发行方案及相关议案。根据该方案，公司发行股份数量不超过 51,021 股，每股价格为人民币 588.00 元，预计发行募集资金总额不超过 30,000,348.00 元，募集资金用途为新开发专利产品研发试验及小批量生产，新开发专利产品临床试验、GMP 建立及改
造、注册报批，补充流动资金。2017 年 1 月 25 日（认购截至日），
公司实际募集资金 30,000,348.00 元，并经大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具《验资报告》（编号：大华验字[2017]000028 号）
审验。2017 年 3 月 28 日，全国中小企业股份转让系统有限责任公司
出具了《关于山东科立森生物股份有限公司股票发行股份登记的函》。
二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金管理情况

公司根据《非上市公众公司监督管理办法》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南》等有关法律法规的规定，结合公司实际情况，经公司第一届董事会第九次会议、公司 2016 年第二次临时股东大会审议通过，制定了《募集资金管理制度》。另外，公司与主办券商、相关银行签订了《募集资金三方监管协议》。

2024 年 2 月，公司募集资金专项账户发生变更，由中国农业银
行股份有限公司临沂高新区支行（银行账号：15871901040002805）变更为交通银行股份有限公司北京东区支行（银行账号：110061166013006178057，以下简称“交行监管账户”），公司与交通银行股份有限公司北京东区支行、中泰证券重新签订《募集资金三方监管协议》。

（二）募集资金专户存储情况

单位：人民币元

截至 2025 年

发行届次 开户银行 银行账号 12 月 31 日余 备注

额

2016 年第 交通银行股份 110061166013006178057 0.00 该 账 户 已 于

一次股票发 有限公司北京 2025 年 9 月 19
行 东区支行 日注销

注:本次募集资金已使用完毕,公司已于 2025 年 9 月 22 日在全国中小企业股份转让系
统披露了《关于注销募集资金专户的公告》(公告编号:2025-018)。

三、本年度募集资金的实际使用情况

截至 2025 年 12 月 31 日，公司 2016 年第一次股票发行募集资金
使用情况如下：

单位：人民币元

项目 金额

一、期初募集资金余额 3,115,240.59

其中：

1、募集资金专户余额 ……
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