公告日期：2025-01-07

中原证券股份有限公司关于河南曙光汇知康生物科技股份 有限公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券
交易所上市辅导工作进展情况报告（第四期）
中国证券监督管理委员会河南监管局：

河南曙光汇知康生物科技股份有限公司(以下简称“辅导对象”或“发行人”)拟申请在中华人民共和国境内向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市。中原证券股份有限公司作为辅导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法(2023 年修订)》《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》等有关规定，以及《河南曙光汇知康生物科技股份有限公司与中原证券股份有限公司之首次公开发行股票辅导协议》相关约定开展辅导工作。现就本期辅导工作进展情况报告如下：

一、辅导工作开展情况

（一）辅导人员

保荐代表人：张科峰、王芳

其他辅导成员：翟志豪、李明

本辅导期内，辅导机构对辅导人员进行了调整，新增翟志豪参与辅导工作，原辅导成员陈军勇不再参与辅导工作，其他辅导人员未发生变化。

上述辅导小组成员均系中原证券正式从业人员，具有证券执业资格，具备法律、会计等必备的专业知识和技能，有较强的敬业精神，符合中国证券监督管理委员会的辅导要求，具备从事辅导工作的资格和能力。

（二）辅导时间及方式

本期辅导时间：2024 年 10 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日

本期辅导方式：本期辅导以尽职调查、组织学习、现场会议以及电话沟通等
方式对发行人进行辅导，就辅导对象在辅导过程中所遇到的问题进行分析和论证，协助提出问题解决方案。

（三）辅导的主要内容

1、持续开展尽职调查

本辅导期内，辅导小组对发行人的历史沿革、业务与技术、商业模式、财务情况、关联方及关联交易、公司治理等进行了进一步梳理核查，并通过与发行人管理层和相关人员讨论、召开现场会议督促发行人完善相关事项。

2、组织召开现场会议

本辅导期内，辅导小组组织召开现场会议，就研发活动内部控制以及研发费用的归集和分配召开专题会议，针对发行人需要进一步规范和注意的事项，积极商讨规范措施，并指导辅导对象进行规范，督促公司规范运行。

3、督促发行人规范公司治理、会计基础和内控制度

辅导小组人员持续跟踪了解发行人公司治理、会计基础、内控制度等方面的情况，督促发行人进一步规范公司治理、会计基础工作和内控制度，促进辅导对象建立上市公司应有的公司治理、会计基础、内控制度，确保辅导工作顺利进行。
4、组织发行人学习监管规则

本辅导期内，辅导小组通过收集、整理北京证券交易所新发布的《发行上市审核动态》，以下发自学材料、组织自学等方式，组织辅导对象进行学习，通过问题解答、案例分享等督促辅导对象了解发行审核、规范运作等监管规则，知悉北交所信息披露和创新性量化指标，帮助辅导对象树立进入证券市场的诚信意识、自律意识和法治意识。

5、辅导发行人回复股转系统问询

本辅导期内，辅导小组就股转系统对发行人 2024 年半年度报告关注的问题，积极与发行人进行现场沟通，并查看相关业务凭据，了解关注问题的相关情况，辅导发行人进行书面回复。

二、辅导对象目前存在的主要问题及解决方案

1、发行人部分房屋建筑物未办理房屋权属证书

发行人存在部分房屋建筑物尚未办理权属证书，辅导小组配合发行人梳理未办理房屋建筑物权证的原因，以及存在的困难，继续督促发行人积极沟通，协助、配合当地政府主管部门的工作，并依据相关规定，履行报批报建手续，推动相关产权证书的办理。

2、发行人部分员工未缴纳社保公积金

发行人存在未给部分员工缴纳“五险一金”的情形，未缴纳原因主要是部分员工已参保城乡居民养老保险、城乡居民基本医疗保险，辅导小组将持续督促发行人依据相关规定，为员工积极办理缴纳社会保险和住房公积金。

三、下一阶段的辅导工作安排

（一）下一阶段辅导人员

保荐代表人：张科峰、王芳

其他辅导成员：翟志豪、李明

（二）下一阶段主要辅导内容

辅导机构计划在后续辅导期间持续开展尽职调查工作，跟踪和落实前期辅导重点事项，确定是否存在其他需改进事项，帮助辅导对象及时了解掌握证券监管部门有关政策动向及上市规范要求。继续通过集中培训、现场交流、电话沟通等方式督导辅导对象学习会计准则、企业内部控制规范、法人治理结构、公司信息披露制度及证监会、交易所出台的新的政策意见等方面的具体要求，使辅导对象的控股股东、实际控制人、董监高及持有 5%以上股……
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