公告日期：2023-10-20

公告编号：2023-052

证券代码：832372 证券简称：西藏能源主办券商：金元证券

西藏金凯新能源股份有限公司

关于公司及相关责任主体收到西藏证监局出具警示函行

政监管措施的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、基本情况

相关文书的全称：《西藏证监局关于对西藏金凯新能源股份有限公司、吴承胜、吴燕京、余志宏采取出具警示函措施的决定》（[2023]31 号）

收到日期：2023 年 10 月 17 日

生效日期：2023 年 10 月 17 日

作出主体：中国证监会及其派出机构（西藏证监局）

措施类别：行政监管措施（出具警示函）

违法违规主体及任职情况：

姓名/名称 类别 具体任职/关联关系

西藏金凯新能源股份有限公司 挂牌公司或其子公司 挂牌公司

吴承胜 董监高 董事长、总经理

余志宏 董监高 董事会秘书

吴燕京 董监高 总经理（已离职）

违法违规事项类别：

信息披露违规

公告编号：2023-052

二、主要内容
（一）违法违规事实：

2022 以来存在 6 次补发公告，涉及对外投资，主要银行账户冻结，关联交
易，董事、高级管理人员辞职等重大事项，构成信息披露不及时。
（二）处罚/处理依据及结果：

西藏能源上述行为违反了《非上市公众公司信息披露管理办法》（证监会令第 191 号）第二十一条第一款，第二款第二项、第七项、第十四项，《非上市公众公司信息披露管理办法》（证监会令第 162 号）第二十五条第一款、第二款第三项，《非上市公众公司监督管理办法》（证监会令第 96 号）第二十条第一款相关规定。

吴承胜作为公司董事长兼总经理、余志宏作为公司董事会秘书，对上述行为
负有主要责任，吴燕京在 2019 年 5 月至 2021 年 12 月担任公司总经理且作为西
藏能源关联交易对象之一，未能勤勉尽责，应当对关联交易信息披露违规行为负有责任。

根据《非上市公众公司信息披露管理办法》(证监会令第 191 号)第四十五条第四项、《非上市公众公司信息披露管理办法》 (证监会令第 162 号)第四十九条第四项、《非上市公众公司监督管理办法》(证监会令第 96 号)第六十二条相关规定，我局决定对西藏能源、吴承胜、吴燕京、余志宏采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货诚信档案。公司及相关责任人员应当增强规范意识，真实、准确、完整、及时履行信息披露义务。
三、对公司的影响
（一）对公司经营方面产生的影响：

上述行政监管措施不会影响公司整体的正常运营，不会对公司经营方面产生重大不利影响。
（二）对公司财务方面产生的影响：

上述行政监管措施未涉及到财务罚款，不会对公司财务方面产生重大不利影

公告编号：2023-052

响。
（三）不存在因本次处罚/处理而被终止挂牌的风险。
四、应对措施或整改情况

公司及相关责任主体已进行深刻反省，高度重视上述问题并吸取教训，同时加强法律法规学习，提高公司规范运作水平和信息披露质量，严格按照《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》、《非上市公众公司信息披露管理办法》等法律法规和业务规则诚实守信、规范运作。
五、备查文件目录

《西藏证监局关于对西藏金凯新能源股份有限公司、吴承胜、吴燕京、余志宏采取出具警示函措施的决定》 [2023]31 号

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