公告日期：2022-09-23

北京德恒律师事务所

关于湖南三泰新材料股份有限公司

股票发行合法合规性的

法律意见

北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 12 层

电话:010-52682888传真:010-52682999 邮编:100033

目录

目录...... 1
释义...... 1
一、关于本次股票发行的主体资格...... 5
二、关于发行人符合《定向发行规则》第九条相关规定的意见...... 5
三、关于本次股票发行符合豁免向中国证监会申请核准条件的意见...... 7
四、关于本次股票发行现有股东优先认购安排合法合规性的意见...... 8五、关于本次股票发行对象符合中国证监会及股转系统公司关于投资者适当性
制度的有关规定的意见...... 8六、关于原股东及发行对象不涉及私募投资基金管理人登记或私募投资基金备
案情形...... 10七、关于本次发行对象不属于失信联合惩戒对象、不存在股份代持及不存在持
股平台的意见...... 10
八、关于本次发行对象认购资金来源合法合规性的意见......11
九、关于本次股票发行决策程序合法合规性的意见...... 12
十、关于本次股票发行相关认购合同等法律文件合法合规性的意见...... 13
十一、关于本次股票发行新增股票限售安排合法合规性的意见...... 14
十二、募集资金的使用和管理...... 15
十三、结论意见...... 16

释义

在本法律意见中，除非文义另有所指，下列词语具有下述含义：

三泰新材/发行人/公司 指 湖南三泰新材料股份有限公司

《定向发行说明书》 指 《湖南三泰新材料股份有限公司股票定向发行
说明书》

认购对象与三泰新材签订的《关于湖南三泰新
《股份认购协议》 指 材料股份有限公司在全国中小企业股份转让系
统附条件生效的股份认购协议》

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《公众公司办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法（2021 修
正）》

《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试
行）》

《定向发行规则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规
则》

《定向发行指引第 1 指 《关于发布<全国中小企业股份转让系统股票
号》 定向发行业务规则适用指引第 1 号>的公告》

《投资者适当性管理 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管
细则》 理细则(2017 年修订)》

《诚信监管指引》 指 全国中小企业股份转让系统诚信监督管理指引

《公司章程》 指 《湖南三泰新材料股份有限公司章程》

本次股票发行 指 公司本次发行人民币普通股 9,748,400 股

德恒或本所 指 北京德恒律师事务所

天健 指 天健会计师事务所（特殊普通合伙）

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

股转系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统

元、万元 指 人民币元、万元

北京德恒律师事务所

关于湖南三泰新材料股份有限公司

股票发行合法合规性的

法律意见

德恒 01F20221032-01 号
致：湖南三泰新材料股份有限公司

根据本所与湖南三泰新材料股份有限公司签订的《专项法律服务协议》，本所接受公司委托，担任公司定向发行股票项目的特聘专……
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