公告日期：2020-04-27

上海锦天城（厦门）律师事务所
关于厦门恒坤新材料科技股份有限公司
定向发行股票合法合规性之

法律意见书

目 录

释义......1

一、本次发行的基本情况......4

二、本次发行符合豁免向中国证监会申请核准股票发行的条件......6

三、本次发行的对象......6

四、关于发行对象认购资金来源合法合规性的意见 ......15

五、本次发行过程与认购结果的合法合规性 ......15

六、与本次发行相关的合同等法律文件 ......16

七、本次发行不存在以非现金资产认购发行股份的情形......17

八、本次发行的优先认购安排......17
九、关于股票发行对象及挂牌公司现有股东中是否存在私募投资基金管理人或私

募投资基金，及其是否按照相关规定履行了登记备案程序的说明......18

十、其他需要说明的事项......19

十一、结论意见 ......25

释义

在本法律意见书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下特别含义：

公司或发行人 指 厦门恒坤新材料科技股份有限公司

股票发行方案 指 厦门恒坤新材料科技股份有限公司 2019 年第九
次临时股东大会决议通过的《2019 年第一次股
票发行方案》（公告编号：2019-089）

发行对象 指 参与公司本次定向发行股票认购的对象，合计
11 名，单独或合称

认购协议 指 厦门恒坤新材料科技股份有限公司与发行对象
签署的《厦门恒坤新材料科技股份有限公司之
股票发行认购协议》

股票发行认购结果公告 指 厦门恒坤新材料科技股份有限公司于 2020 年 3
月 11 日披露的《股票发行认购结果公告》（公
告编号：2020-010）

验资报告 指 2020 年 3 月 20 日，北京兴华会计师事务所（特
殊普通合伙）出具的〔2020〕京会兴验字第

66000001 号《验资报告》

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

全国股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

全国股份转让系统信息披露 指 全国中小企业股份转让系统信息披露平台

平台 （www.neeq.com.cn）

本法律意见书 指 《上海锦天城（厦门）律师事务所关于厦门恒
坤新材料科技股份有限公司定向发行股票合法
合规性之法律意见书》

《公司章程》 指 最近一次被公司股东大会批准的厦门恒坤新材
料科技股份有限公司章程及其修正案

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《监督管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则(试

行)》

《发行业务细则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细
则（试行）》

《投资者适当性管理办法》 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管
理办法》

本所或本所律师 指 上海锦天城（厦门）律师事务所或其经办律师

上海锦天城（厦门）律师事……
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