公告日期：2019-04-22

申港证券股份有限公司关于

张家港鸿盛电子科技股份有限公司2018年度募集资金

存放与使用情况的专项核查报告

申港证券股份有限公司（以下简称“申港证券”）作为张家港鸿盛电子科技股份有限公司（以下简称“鸿盛科技”或“公司”）的持续督导券商，根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》（以下简称《股票发行业务细则》）、《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》（以下简称《股票发行问题解答（三）》）等相关法律、法规和规范性文件的规定，对鸿盛科技2018年度募集资金的存放及使用情况进行了专项核查，现将本次专项核查情况汇报如下：

一、募集资金基本情况

鸿盛科技自在全国中小企业股份转让系统挂牌以来，共发生过2次股票发行募集资金的行为，基本情况如下：

（一）挂牌后第1次股票发行

鸿盛科技于2016年10月12日召开2016年第七次临时股东大会审议通过《关于公司定向发行股票方案的议案》。鸿盛科技采用定向发行方式发行人民币普通股150万股，每股发行价格为人民币3元人民币，募集资金总额为人民币4,500,000元。本次发行募集资金的用途主要是用于巩固和扩大经营规模，改善部分生产设备及建设新厂房。该次发行业经北京兴华会计师事务所(特殊普通合伙)审验并出具了［2016］京会兴验字第60000053号验资报告。募集资金4,500,000元于2016年10月24日存入中国农业银行股份有限公司张家港鹿苑支行指定验资账户。2016年11月24日，鸿盛科技取得全国中小企业股份转让系统有限责任公司《关于张家港鸿盛电子科技股份有限公司股票发行股份登记的函》（股转系统函（2016）8657号）。2016年12月8日，鸿盛科技在中国证券登记结算有限责任公司北京分公司办理了新增股份的登记，新增股份于2016年12月8日起在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让。

（二）挂牌后第2次股票发行

鸿盛科技于2018年3月12日召开2018年第二次临时股东大会审议通过《关于<张家港鸿盛电子科技股份有限公司股票发行方案>的议案》。公司采用定向发行方式发行人民币普通股1,410万股，每股发行价格为人民币3.2元人民币，募集资金总额为人民币45,120,000元。本次发行募集资金的用途主要是用于公司厂房建设和应用性软件研发项目投入。该次发行业经天健会计师事务所(特殊普通合伙)审验并出具了天健验［2018］76号验资报告。募集资金45,120,000元于2018年3月20日前存入招商银行股份有限公司苏州分行张家港支行指定验资账户。2018年4月26日，鸿盛科技取得全国中小企业股份转让系统有限责任公司《关于张家港鸿盛电子科技股份有限公司股票发行股份登记的函》（股转系统函（2018）1641号）。2018年5月24日，鸿盛科技在中国证券登记结算有限责任公司北京分公司办理了新增股份的登记，新增股份于2018年5月24日起在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让。

二、募集资金存放和管理情况

1、募集资金管理情况

鸿盛科技已根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司《关于发布挂牌公司股票发行常见问题解答（三）—募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资的通知》的规定建立了募集资金管理的内部控制制度，对募集资金的存储、使用、变更、管理和监督进行规定。

2016年9月26日，鸿盛科技召开第一届董事会第十四次会议，审议通过了《募集资金管理制度》和《关于设立募集资金专项账户并签署三方监管协议》的议案。鸿盛科技在中国农业银行股份有限公司张家港鹿苑支行开立了募集资金专项账户，并将募集资金转入该账户。2016年11月8日，鸿盛科技与中国农业银行股份有限公司张家港分行及中信证券签订募集资金三方监管协议。

2018年2月13日，鸿盛科技召开第二届董事会第四次会议，审议通过了《关于设立募集资金专项账户及签订<募集资金三方监管协议>的议案》。鸿盛科技在招商银行股份有限公司苏州分行张家港支行开立了募集资金专项账户，并将募集资金转入该账户。2018年3月23日，鸿盛科技与招商银行股份有限公司苏州分

行及申港证券签订募集资金三方监管协议。

2、募集资金存放情况

截至2018年12月31日，鸿盛科技募集资金专项账户存放情况如下：

账户名称 开户银行 ……
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