公告日期：2025-04-29

东兴证券

关于南京斯迈柯特种金属装备股份有限公司的风险提示性公告

东兴证券作为南京斯迈柯特种金属装备股份有限公司（以下简称“公司”）的持续督导主办券商，通过 2024 年年报事前审核，发现公司存在以下情况：
一、 风险事项基本情况
（一） 风险事项类别

挂牌公司是
序号 类别 风险事项 否履行信息
披露义务

1 生产经营 未弥补亏损超过实收股本总额三分之一 是

2 公司治理 关联方占用公司资金 否

3 公司治理 未事前审议重大借款协议及重要资产抵 是

押事项

4 信息披露 未及时履行重大诉讼信息披露义务 是

5 其他 公司控制权变动的风险 是

（二） 风险事项情况

1、未弥补亏损超过实收股本总额三分之一

根据经审计的 2024 年度财务报表，截至 2024 年 12 月 31 日，南京斯迈柯特
种金属装备股份有限公司（以下简称“公司”）报表未分配利润累计金额为-63,634,226.87 元，公司实收股本 73,950,000.00 元，公司未弥补亏损金额占实收股本总额 86.05%，未弥补亏损金额超过实收股本总额三分之一。

2、存在关联方资金占用事项

根据苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“会计师”）出具的《关于南京斯迈柯特种金属装备股份有限公司前期会计差错更正专项说明的审
核报告》（苏亚苏专审〔2025〕183 号），公司 2020 年末、2021 年末、2022 年末、

2023 年 末 对 关 联 方 南 京 中 再 科 技 有 限 公 司 其 他 应 收 款 余 额 分 别 为
12,981,416.57 元、6,468,651.57 元、6,548,651.57 元、9,048,651.57 元。
根据苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《审计报告》（苏亚苏审〔2025〕222 号），公司 2024 年末关联方资金拆借如下：

关联方 期初余额 本期拆入 本期偿还（收 期末余额 起始 到期 说明
名称 （拆出） 回） 日 日

拆出资金
南 京 中
再 科 技

9,048,651.57 4,200,000.00 3,000,000.00 10,248,651.57

有 限 公
司

南京中再科技有限公司系公司实际控制人亲属实施影响的企业，上述情形构成关联方资金占用。截至本风险提示公告披露日，上述资金占用未经董事会审议确认，资金尚未收回。

公司 2024 年半年度报告及以前年度定期报告中未披露资金占用事宜，公司未告知主办券商上述事项。

3、未事前审议重大借款协议及重要资产抵押事项

根据公司于2025年4月29日召开的第五届董事会第十五次会议决议文件所
述“2020 年 5 月 26 日，公司因经营资金周转向奚延涛短期借款 3000 万元，并
于当日签订了《借款担保协议书》一份。协议约定借款期限自 2020 年 5 月 27
日至 2020 年 11 月 26 日，利率为月息 3%；公司用位于吉印大道 3088 号的工业
厂房做抵押，为借款提供担保。协议签订后，公司位于吉印大道的房产已办理抵押等，公司已取得该笔借款。”公司存在未经董事会及股东大会审议签订重大借款协议及进行重要资产抵押行为且未及时披露，公司存在未及时履行信息披露义务及公司治理不规范的情形。

2025 年 4 月 29 日召开第五届董事会第十五次会议审议通过了《关于补充确
认公司对外借款及房产抵押情况的议案》，该议案尚需 2024 年年度股东大会审议通过。

4、未及时履行重大诉讼信息披露义务

公司在 2024 年年报审计工作中获悉南京市江宁经济技术开发区人民法院于
2024 年 1 月 17 日受理了奚延涛起诉公司的民间借贷纠纷案，并于 2024 年 4 月

24 日作出（2024）苏 0191 民初 454 号民事调解……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。